博时特地品牌混杂型证券投资基金         （LOF）      更新招募讲解书    基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 中国工商银行股份有限公司          第 1 页 共 157 页                       【进军教导】   博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）由裕泽证券投资基金转型而来。基金转型经 年 3 月 23 日证监许可[2011]434 号文核准。自 2011 年 4 月 22 日起，由《裕泽证券投资基 金基金合同》更正而成的《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效，原 《裕泽证券投资基金基金合同》同日起失效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主阿谀大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。投资者在投老本基金之 前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同及基金产物贵府纲目等信息泄露文献，全面 刚毅本基金的风险收益特征和产物秉性，并充分研讨自身的风险承受能力，感性判断市集， 严慎作念出投资决策。   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、 货币市集器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适宜中国证监会 的相关章程），在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回以偏激他未能预料的特殊情形下，可能导致基 金资产变现艰辛或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无 法进行正常赎回业务、基金不成杀青既定的投资决策等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                        第 2 页 共 157 页   本基金按照 1.00 元开首面值开展聚会申购，在市集波动等成分的影响下，基金份额净 值可能低于 1.00 元。本基金是由裕泽证券投资基金转型而来的上市契约型通达式基金，在 聚会申购期终局后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调治为 1.000 元以 后，未改变本基金的风险收益特征，既不会镌汰基金投资风险，也不会提高基金投资收益。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募讲解书。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。   基金管理东说念主依照恪称服务、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲解书（更新）所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，相关财务数据和净值施展 截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。                        第 3 页 共 157 页                            第 4 页 共 157 页                    一、媒介   《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）招募讲解书》（以下简称“招募讲解书” 或“本招募讲解书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄露管理办 法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）以及《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何作假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律服务。   本招募讲解书由博时基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主 提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）核准。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资 东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注释查阅基 金合同。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募讲解书。   基金的过往功绩并不预示其将来施展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩施展的保证。   基金管理东说念主依照恪称服务、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                    第 5 页 共 157 页                        二、释义   《招募讲解书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：   基金合同、《基金合同》：《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》及 对基金合同的任何有用的更正和补充   中国：中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港非常行政区、澳门非常行政 区及台湾地区)   法律法例：中国刻下有用并公布实施的法律、行政法例、部门规章及范例性文献   《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日由第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》   《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投资 基金销售管理办法》   《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》   《信息泄露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的更正   《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的更正   元：中国法定货币东说念主民币元   基金或本基金：依据《基金合同》所召募的博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）   裕泽基金：指本基金的前身裕泽证券投资基金   招募讲解书：《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）招募讲解书》偏激更新   托管条约：基金管理东说念主与基金托管东说念主签订的《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF） 托管条约》偏激任何有用更正和补充   发售公告：《博时特地品牌股票型证券投资基金（LOF）聚会申购期基金份额发售公告》                       第 6 页 共 157 页   基金产物贵府纲目：指《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金产物贵府纲目》 偏激更新   业务国法：指博时基金管理有限公司、深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公 司的相关业务国法   中国证监会：中国证券监督管理委员会   银行监管机构：中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构   基金管理东说念主： 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   基金份额持有东说念主：根据《基金合同》及相关文献正当取得本基金基金份额的投资者   场内：指深圳证券交游所会员单元，通过深圳证券交游所交游系统办理基金份额聚会申 购、申购、赎回和上市交游等业务的面貌。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场内申购、 场内赎回   场外：指销售机构不使用深圳证券交游所交游系统而通过自身的柜台或其他交游系统办 理基金份额聚会申购、申购和赎回等业务的面貌。通过该种方式办理的申购、赎回亦称场外 申购、场外赎回   基金代销机构：适宜《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金代销业务资 格，并与基金管理东说念主签订基金销售与服务代理条约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其 他基金业务的代理机构   销售机构：基金管理东说念主及基金代销机构   基金销售网点：基金管理东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点   登记业务：基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基 金份额注册登记、算帐及基金交游阐发、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等   基金登记机构：博时基金管理有限公司或其托付的其他适宜条件的办理基金登记业务的 机构   注册登记系统：指中国证券登记结算有限服务公司通达式基金注册登记系统   证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券登记结算系统   《基金合同》当事东说念主：受《基金合同》敛迹，根据《基金合同》享受权利并承担义务的 法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   个东说念主投资者：适宜法律法例章程的条件不错投资通达式证券投资基金的当然东说念主                  第 7 页 共 157 页   机构投资者：适宜法律法例章程不错投资通达式证券投资基金的在中国正当注册登记并 存续或经政府相关部门批准建树的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织   及格境外机构投资者：适宜《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律 法例章程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保障公 司、证券公司以偏激他资产管理机构   投资者：个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或中国证监会允许 购买通达式证券投资基金的其他投资者的总称   基金合同奏效日：指《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》奏效肇始 日，原《裕泽证券投资基金基金合同》同日起失效   召募期：自基金份额发售之日起不尽头 3 个月的期限   基金存续期：《基金合同》奏效后正当存续的不依期之期间   日/天：公历日   月：公历月   服务日：上海证券交游所和深圳证券交游所的正常交游日   通达日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日   T 日：申购、赎回或办理其他基金业务的苦求日   T+n 日： 自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日）   基金转型：指对包括裕泽基金由阻滞式基金转为通达式基金，调治存续期限，隔绝上市， 调治投资主见、范围和策略，更正基金合同，并改名为“博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）”等一系列事项的统称   聚会申购期：指基金合同奏效后仅通达申购、不通达赎回的一段时分，最长不尽头 1 个月   申购：基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金管理东说念主购买基金份额的步履。 本基金的日常申购自聚会申购期终局后不尽头 1 个月的时分开首办理   赎回：基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金管理东说念主卖出基金份额的步履。 本基金的日常赎回自聚会申购期终局后不尽头 1 个月的时分开首办理   无数赎回：在单个通达日，本基金的基金份额净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金迁徙 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求总和及基金迁徙中转入苦求份额总和后的余额）尽头上 一日本基金总份额的 10%时的情形                       第 8 页 共 157 页   上市交游：指基金存续期间投资者通过场内会员单元以聚会竞价的方式买卖基金份额的 步履   通达式基金账户：基金登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有通达式基金份额情 况的账户，记录在该账户下的通达式基金份额登记在登记机构的注册登记系统   深圳证券账户：中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立的深圳证券交游所东说念主民 币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登 记机构的证券登记结算系统   交游账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交游所引起 的基金份额的变动及结余情况的账户   系统内转托管：指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之 间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转登记的步履   跨系统转托管：指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行 转登记的步履   基金迁徙：投资者向基金管理东说念主坑诰苦求将其所持有的基金管理东说念主管理的任一通达式基 金（转出基金）的全部或部分基金份额迁徙为基金管理东说念主管理的任何其他通达式基金（转入 基金）的基金份额的步履   依期定额投资规划：投资者通过相关销售机构坑诰苦求，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 苦求的一种投资方式   基金利润 ：基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金资产总值：基金所领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和本基金应收的申购 基金款以偏激他投资所形成的价值总和   基金资产净值：基金资产总值扣除欠债后的净资产值   基金资产估值：计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值的过程   货币市集器具：现款；一年以内(含一年)的银行依期进款、大额存单；剩余期限在三百 九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年 以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有邃密流动性的金 融器具                    第 9 页 共 157 页     指定媒介：中国证监会指定的用以进行信息泄露的世界性报刊及指定互联网网站（包括 基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介     不可抗力：基金合同当事东说念主不成预料、不成幸免且不成克服的客不雅事件     流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作忙活等原因无法以合理价钱给以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约 定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产援救 证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等     销售服务费：指从基金财产上钩提的，用于本基金市集引申、销售以及基金份额持有东说念主 服务的用度     基金份额类别：指本基金根据申购用度与销售服务费收取方式等不同，将基金份额分为 不同的类别     A 类基金份额：指本基金在投资者申购基金时收取申购费，不收取销售服务费的基金份 额     C 类基金份额：指本基金在投资者申购基金时不收取申购费，而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额                   第 10 页 共 157 页                      三、基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江晨曦   成立时分： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 持续谋略   筹商东说念主：      王济帆   筹商电话： （0755）8316   9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准建树。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产谋略有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司建树了投资决策委员会。投资决策委员会负责迷惑基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司如故建立健全投资管理轨制、风险约束轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息泄露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 157 页 总经理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总经理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限服务公司实践委员会委员， 德意志银行董事总经理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总经理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高等从业资历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总经理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总经理、总经理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总经理助理、招商局国际财务有限公司副总经理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行 管帐、信贷员、东说念主事栽培处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资 产管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管 理公司东说念主力资源部高等经理、总经理助理、副总经理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国 长城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总经理（附近服务）、总经理、党 委秘书。 总经理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等经理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高等投资经理、总经理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股                        第 12 页 共 157 页 权投资基金公司实践董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教导/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职教导，中国计较机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市处所级高端倪专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技向上三等奖，深圳市科学本领奖本领开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续本领基金会管帐及 金融学教导。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教导。香港理工大学终生教导。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教导、国际金融中心副主任、教导。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、束缚学院实践副院长，现任束缚学院实践院长、校长讲座教导、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实践董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产谋略三部、资产谋略六部副高等经理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产谋略六部高等经理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆拓荒开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资经理、轮廓业务经理等岗亭（期                     第 13 页 共 157 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总经理兼任天津港股份有限公司投资部副总经理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计较机系学习，得回学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息本领部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 经理兼信息本领部总经理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开首后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七拓荒工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责东说念主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总经理。1995 年开首后在北京清华计较机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息本领部总经理。现任公司副总经理、首席信息官，                       第 14 页 共 157 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，守护长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总经理。现任公司守护长，兼任 博时钞票基金销售有限公司董事。    冀楠女士，硕士。2012 年开首后在华创证券、泰达宏利基金服务。2021 年加入博时基 金管理有限公司。曾任博时研究慧选混杂型证券投资基金(2021 年 11 月 8 日-2023 年 2 月 资产精选混杂型证券投资基金(2021 年 9 月 17 日—于今)、博时厚泽答复活泼配置混杂型证 券投资基金(2021 年 11 月 8 日—于今)、博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）(2022 年 7 月 22 日—于今)、博时优质精选混杂型证券投资基金(2022 年 8 月 22 日—于今)、博时 厚泽匠选一年持有期混杂型证券投资基金(2023 年 4 月 28 日—于今)的基金经理。    本基金历任基金经理：聂挺进（2011 年 4 月 22 日-2014 年 12 月 23 日）、王晓冬（2014 年 12 月 23 日-2016 年 1 月 20 日）、兰乔（2015 年 12 月 23 日-2017 年 1 月 10 日）、周志 超（2016 年 3 月 29 日-2018 年 7 月 31 日）、王增财（2018 年 7 月 16 日-2022 年 7 月 22 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总经理于善辉先生。    首席基金经理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。    权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总经理魏立先生。    宏不雅策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总经理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责                             第 15 页 共 157 页 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的章程； 他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应给以狡饰，不得向他东说念主泄露； 相关贵府； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                    第 16 页 共 157 页 偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 管东说念主追偿；  四、基金管理东说念主的承诺 取有用要领，驻防违背《证券法》步履的发生； 采用有用要领，驻防下列步履的发生：  （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法例相关章程，由中国证监会章程拒接的其他步履。 驻防违背基金合同步履的发生； 法例及行业范例，憨厚信用、辛勤尽责；  五、基金经理承诺 利益； 容、基金投资规划等信息；  六、基金管理东说念主的里面约束轨制                   第 17 页 共 157 页   （1）全面性原则   公司风险管理必须掩饰公司的整个部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务才气。   （2）孤苦性原则   公司建树孤苦的监察部，监察部保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和检查。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理要领的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的服务。   （2）风险管理委员会   行动董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责惩办要紧的突发的风险。   （3）守护长   孤苦愚弄守护权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤苦的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和要领的实践情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和约束的环境中杀青业务主见。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经过，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各种投资风险得到邃密监督与约束。                   第 18 页 共 157 页   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的服务。部门经理对本部门的风险负全部服务，负责 履行公司的风险管理范例，负责本部门的风险管理系统的开发、实践和爱戴，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有恰 当的组织和授权，确保监察举止是孤苦的，并得到高管东说念主员的援救，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金经理分开，投资决策分开，基金交游聚会，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和留神风险。   （3）建立、健全岗亭服务制   建立、健全了岗亭服务制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以留神和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、论说、教导范例   建立了评估风险的委员会，使用适宜的范例，阐发和评估与公司运作相关的风险；公司 建立了从下到上的风险论说范例，对风险隐患进行层层禀报，使各个端倪的东说念主员实时掌抓风 险状态，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了弥散、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采用数目化、本领化的风险约束妙技，建立数目化的风险管理模子，用以教导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采用有用的要领，对风险进行散布、约束和躲闪，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了齐备的培训规划，为整个职工提供弥散和适宜的培训，使职工明确其职责所在， 约束风险。                    第 19 页 共 157 页 第 20 页 共 157 页                         四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时分：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   猖狂 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高等本领职称。   三、基金托管业务谋略情况   行动中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“憨厚信用、辛勤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面约束体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最闇练的产物线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司聚会资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、买卖银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体 系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托 管服务。猖狂 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来， 本行阿谀二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托 管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融边界的持续 认同和频频好评。   四、基金托管东说念主的里面约束情况                          第 21 页 共 157 页   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面约束 COSO 准则 从里面环境、风险评估、约束举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险约束体系，并纳入融合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉持范例运作的原则，将建立系统、高效的 风险留神和约束体系视为服务要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的连接出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务发展同等进军的位置，视风险 留神和约束为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险约束责 任落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次到手通过评估组织里面约束和安全 要领最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保钟情见的约束及有用性论说，充分标明孤苦第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面约束方面的健全性和有用性的全面认同，也 讲解中国工商银行托管服务的风险约束能力如故与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。   （一）里面约束主见   （二）里面约束的原则 业务各项业务经过和管理举止，掩饰整个机构、部门和从业东说念主员。 业务才气和高风险边界。 相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 并进行动态调治，以合理成本杀青里面约束主见。                   第 22 页 共 157 页 开展各项谋略管理举止均应坚持内控优先。 有用约束。   （三）里面约束组织结构   资产托管业务里面约束纳入全行融合的里面约束体系。 行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面约束基本章程建立健全里面约束体系，建立与托 管业务条线相适合的里面约束运行机制，确定各项业务举止的风险约束点，制定圭臬融合的 业务轨制；采用适宜的约束要领，合理保证托管业务经过的谋略效率和恶果，组织开展资产 托管业务里面约束要领的实践、监督和检查，督促各机构落实约束要领。 期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查款式整合到全行业务监督检查服务中，将 全行托管业务纳入内控评价体系。 里面约束的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。   （四）里面约束要领   工商银行资产托管部怜爱里面约束轨制的拓荒，坚持把风险留神和约束的理念和方法融 入岗亭职责、轨制拓荒和服务经过中，建立了一整套里面约束轨制体系，包括《资产托管业 务管理章程》、《资产托管业务里面约束管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、蜕变、 合同、印记、服务质地、收费、反洗钱、驻防利益打破、业务阿谀性、视察、信息系统等全 方面实践里面约束要领。   （五）风险约束   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东说念主、                   第 23 页 共 157 页 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点，搭建适合资产托管业务特质的风险管理架构， 通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队拓荒、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等要领，有用约束操立场险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   （六）业务阿谀性保障   中国工商银行制订了完善的资产托管业务阿谀性服务规划和济急预案，具备行之有用的 灾备收复有野心、充足的出动办公设备、同城异城相结合的备份办公面貌、必要的服务主说念主员、 科学明晰的 AB 岗亭建树及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务阿谀性营运影响进程的评估，应时采用或治安启动“原面貌现场+居家”、“部分同 城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有野心，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供阿谀性服务， 确保托管产物日常交游的实时算帐和交割。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的章程，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接步履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月开首。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关基金法律 法例章程的步履，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应及 时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。                  第 24 页 共 157 页                       五、相关服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  筹商东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：         陈四清 筹商东说念主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：          北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：         谷澍 客户服务电话：        95599 网址：            http://www.abchina.com  (3)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：             葛海蛟 筹商东说念主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (4)中国拓荒银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号                         第 25 页 共 157 页 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     田国立 筹商东说念主：       张静 传真：        010－66275654 客户服务电话：    95533 网址：        http://www.ccb.com/  (5)交通银行股份有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易磨练区银城中路 188 号 法定代表东说念主：    任德奇 筹商东说念主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (6)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：    缪建民 筹商东说念主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (7)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东说念主：     朱鹤新 筹商东说念主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (8)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一齐 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东说念主：     郑杨 筹商东说念主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528                  第 26 页 共 157 页 网址：        http://www.spdb.com.cn  (9)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东说念主：     王江 筹商东说念主：       朱红 电话：        010－63636153 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (10)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东说念主：     高迎欣 筹商东说念主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (12)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：    张东宁 筹商东说念主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (13)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东说念主：     李民吉 筹商东说念主：       郑鹏 电话：        010－85238667                     第 27 页 共 157 页 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (14)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东说念主：     王凯 筹商东说念主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (15)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东说念主：     谢永林 筹商东说念主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (16)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：     陆华裕 筹商东说念主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (17)上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东说念主：     冀光恒 筹商东说念主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (18)浙商银行股份有限公司                     第 28 页 共 157 页 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东说念主：     张达洋 筹商东说念主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东说念主：     卢国锋 筹商东说念主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (20)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东说念主：     陈震山 筹商东说念主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (21)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东说念主：     林复 筹商东说念主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (22)温州银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 办公地址：      浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东说念主：     陈宏强 筹商东说念主：       蔡鹏                     第 29 页 共 157 页 电话：        0577-88997296 客户服务电话：    （0577）96699 网址：        http://www.wzbank.cn  (23)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区拓荒大路 933 号武汉买卖银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区拓荒大路 933 号武汉买卖银行大厦 法定代表东说念主：     陈新民 筹商东说念主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（世界） 网址：        http://www.hkbchina.com  (24)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：     夏平 筹商东说念主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (25)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东说念主：     甘为民 筹商东说念主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (26)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东说念主：     王耀球 筹商东说念主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (27)河北银行股份有限公司                     第 30 页 共 157 页 注册地址：      河北省石家庄市拓荒南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市拓荒南大街 21 号 法定代表东说念主：     梅爱斌 筹商东说念主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (28)江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：     陆晨曦 筹商东说念主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (29)天迎合资参谋人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东说念主：     林义相 筹商东说念主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (30)深圳市新兰德证券投资盘考有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东说念主：     马勇 筹商东说念主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (31)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：     王莉 筹商东说念主：       张紫薇                     第 31 页 共 157 页 电话：        0755-82721122-8625 传真：        0755-82029055 客户服务电话：    400-920-0022 网址：        http://Licaike.hexun.com  (32)厦门市鑫焕发控股有限公司 注册地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市念念明区鹭江说念 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东说念主：     陈洪生 筹商东说念主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (33)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：     吕柳霞 筹商东说念主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (34)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：     刘明军 筹商东说念主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (35)民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：     贲惠琴 筹商东说念主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001                     第 32 页 共 157 页 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (36)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：     葛新 筹商东说念主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (37)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 筹商东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (38)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东说念主：     吴卫国 筹商东说念主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (39)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东说念主：     薛峰 筹商东说念主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/                     第 33 页 共 157 页  (40)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 筹商东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (41)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：     杨文斌 筹商东说念主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (42)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 筹商东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (43)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 筹商东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 网址：        http://www.erichfund.com  (44)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼                     第 34 页 共 157 页 法定代表东说念主：     凌顺平 筹商东说念主：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (45)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：      北京市晨曦区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东说念主：     闫振杰 筹商东说念主：       宋晋荣 电话：        010-59601399 客户服务电话：    400-818-8000 网址：        http://www.myfund.com  (46)上海利得基金销售有限公司 注册地址：      上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：      上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表东说念主：     李兴春 筹商东说念主：       徐鹏 电话：        021-50583533 传真：        021-50583633 客户服务电话：    400-921-7755 网址：        http://a.leadfund.com.cn/  (47)嘉实钞票管理有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期 办公地址：      北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写            字楼 11 层 法定代表东说念主：     赵学军 筹商东说念主：       余永键 电话：        010-85097570 传真：        010-65215433 客户服务电话：    400-021-8850 网址：        www.harvestwm.cn  (48)乾说念金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：      北京市西城区德外大街合生钞票广场 1302 室 法定代表东说念主：     王兴吉 筹商东说念主：       高雪超 电话：        010-62062880 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注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五说念口广场 1 号楼 21 层 法定代表东说念主：     杨华辉 筹商东说念主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (93)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：     金才玖 筹商东说念主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (94)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：     段文务 筹商东说念主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (95)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号                     第 46 页 共 157 页 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东说念主：     吴坚 筹商东说念主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (96)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东说念主：     林俊波 筹商东说念主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (97)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东说念主：     王达 筹商东说念主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (98)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表东说念主：     凤良志 筹商东说念主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    世界融合热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (99)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西说念 8 号 法定代表东说念主：     安志勇 筹商东说念主：       王星                    第 47 页 共 157 页 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (100)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (101)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：     侯巍 筹商东说念主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (102)中信证券（山东）有限服务公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：      肖海峰 筹商东说念主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (103)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12-15 层 法定代表东说念主：     魏庆华 筹商东说念主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (104)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号                     第 48 页 共 157 页 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东说念主：     范力 筹商东说念主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (105)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：     祝瑞敏 筹商东说念主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (106)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东说念主：     金文忠 筹商东说念主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (107)正派证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东说念主：     施华 筹商东说念主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (108)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东说念主：     丁益 筹商东说念主：       沈晓 电话：        0755-83464734                     第 49 页 共 157 页 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (109)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：     刘秋明 筹商东说念主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (110)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 筹商东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (111)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：     李福春 筹商东说念主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (112)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东说念主：     李剑锋 筹商东说念主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888                     第 50 页 共 157 页 网址：        http://www.njzq.com.cn  (113)上海证券有限服务公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：     李俊杰 筹商东说念主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (114)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：      北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东说念主：     张威 筹商东说念主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (115)大同证券有限服务公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东说念主：      董祥 筹商东说念主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (116)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东说念主：     姚志勇 筹商东说念主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (117)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号                     第 51 页 共 157 页 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街说念五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东说念主：     吴承根 筹商东说念主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (118)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东说念主：     何之江 筹商东说念主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (119)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东说念主：     章宏韬 筹商东说念主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (120)国海证券股份有限公司 注册地址：      广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：      深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表东说念主：     张雅锋 筹商东说念主：       武斌 电话：        0755－83707413 传真：        0755－83700205 客户服务电话：    4008888100（世界），96100（广西） 网址：        http://www.ghzq.com.cn  (121)财信证券股份有限公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼                    第 52 页 共 157 页 法定代表东说念主：     蔡一兵 筹商东说念主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (122)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东说念主：     陈照星 筹商东说念主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (123)华夏证券股份有限公司 注册地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：      郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：     鲁智礼 筹商东说念主：       李盼盼 电话：        0371-69099882 传真：        0371--65585665 客户服务电话：    95377 网址：        http://www.ccnew.com/  (124)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东说念主：     钱俊文 筹商东说念主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (125)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：     宁敏 筹商东说念主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474                     第 53 页 共 157 页 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (126)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            轮廓楼 法定代表东说念主：     祝艳辉 筹商东说念主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (127)国盛证券有限服务公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东说念主：     周军 筹商东说念主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (128)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：     杨炯洋 筹商东说念主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (129)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：      王献军 筹商东说念主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com                     第 54 页 共 157 页  (130)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东说念主：      王洪 筹商东说念主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (131)世纪证券有限服务公司 注册地址：      深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东说念主：     李强 筹商东说念主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (132)第一创业证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：      深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东说念主：     刘学民 筹商东说念主：       单晶 电话：        0755-23838750 传真：        0755-25838701 客户服务电话：    95358 网址：        http://www.firstcapital.com.cn/  (133)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东说念主：     丛中 筹商东说念主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (134)华林证券股份有限公司                    第 55 页 共 157 页 注册地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 办公地址：      深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表东说念主：     林立 电话：        0755－82707855 传真：        0755－23613751 客户服务电话：    4001883888 网址：        http://www.chinalin.com/  (135)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东说念主：     武晓春 筹商东说念主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (136)华福证券有限服务公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7 至 10 层 法定代表东说念主：     黄金琳 筹商东说念主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (137)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东说念主：     祁建邦 筹商东说念主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (138)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号           国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号           国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东说念主：     沈如军 筹商东说念主：       任敏 电话：        010－65051166                    第 56 页 共 157 页 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (139)财通证券股份有限公司 注册地址：       杭州市解放路 111 号 办公地址：       浙江省杭州市天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 1201 室 法定代表东说念主：      陆建强 筹商东说念主：        蔡还 电话：         0571-87789160 传真：         0571－85071387 客户服务电话：     95336（上海地区 962336） 网址：         http://www.ctsec.com  (140)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东说念主：      黄海洲 筹商东说念主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (141)华鑫证券有限服务公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东说念主：     俞洋 筹商东说念主：       刘熠 电话：        021-54967656 传真：        021-64333051 客户服务电话：    95323,021-32109999,029-68918888 网址：        http://www.cfsc.com.cn  (142)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登第 04 层 法定代表东说念主：     高涛 筹商东说念主：       万玉琳 电话：        0755-82026907                     第 57 页 共 157 页 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (143)中山证券有限服务公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东说念主：     李永湖 筹商东说念主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (144)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：      戴彦 筹商东说念主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (145)国融证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼 办公地址：      北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层 法定代表东说念主：     张智河 筹商东说念主：       胡俊珂 电话：        010-83991428 传真：        010 88086637 客户服务电话：      0471-6919911 网址：        http://www.grzq.com/  (146)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 法定代表东说念主：     严亦斌 筹商东说念主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com                     第 58 页 共 157 页  (147)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东说念主：      孙名扬 筹商东说念主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (148)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东说念主：      魏前锋 筹商东说念主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (149)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东说念主：      冉云 筹商东说念主：        贾鹏 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筹商东说念主：       吴尔晖 电话：        0755-83007159 传真：        0755-83007034 客户服务电话：    4000-188-688 网址：        http://www.ydsc.com.cn  (154)始创证券有限服务公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市晨曦区平缓路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东说念主：      毕劲松 筹商东说念主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (155)太平洋证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市后生路 389 号志浩大厦 18 层 办公地址：      北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法定代表东说念主：     李长伟 筹商东说念主：       陈征 电话：        0871-68885858 传真：        0871-68898100                     第 60 页 共 157 页 客户服务电话：    400-665-0999 网址：        http://www.tpyzq.com/  (156)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 法定代表东说念主：     吕春卫 筹商东说念主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (157)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：     马永谙 筹商东说念主：       卢亚博 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 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  电话：021- 31358666  传真：021- 31358600  负责东说念主：韩炯  筹商东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼  实践事务合伙东说念主：李丹  筹商电话：（021）23238888  传真：（021）23238800                        第 62 页 共 157 页 筹商东说念主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸 陈轶杰               第 63 页 共 157 页                  六、基金的历史沿革   本基金由裕泽证券投资基金转型而成。   裕泽基金前身半岛基金是根据法律法例相关章程，经中国东说念主民银行深圳经济特折柳行深 东说念主银复字（1994）第 035 号文批准，由招商局蛇口工业区有限公司、招商局蛇口工业区答理 服务公司、中国祥瑞保障公司、深圳安达实业股份有限公司、招商局蛇口工业区社会保障公 司等五家公司于 1994 年 3 月发起建树的公司型阻滞式基金。1995 年 4 月 1 日，半岛基金在 深圳市部分交游网点上柜流畅；1996 年 6 月，经主管机关批准，半岛基金从公司型基金改 制为契约型基金，基金经理东说念主为深圳市半岛投资基金管理有限公司，基金信赖东说念主为招商银行。 月，半岛基金在深交所挂牌进行柜台交游，杀青了阻滞式基金的流畅；1996 年 6 月，经主 管机关批准，半岛基金从公司型基金变更为契约型基金；1999 年 4 月，半岛基金按照《证 券投资基金管理暂行办法》            的要求进行范例，截止 1999 年 12 月 31 日半岛基金净资产达 2.03 亿元，流动资产占总资产的 92.20%，货币性资产占总资产的 86.74%，达到了主管部门坑诰 的基金范例的要求。2000 年 3 月 24 日，博时基金管理有限公司照章管理担任半岛基金的新 任管理东说念主后，根据半岛基金 2000 年第一次持有东说念主大会决议的授权，将半岛证券投资基金更 名为“裕泽证券投资基金”。范例后，国通证券有限公司（后改名为招商证券股份有限公司） 和博时基金管理有限公司行动基金发起东说念主，博时基金管理有限公司行动基金管理东说念主，中国工 商银行行动基金托管东说念主。   发起东说念主国通证券有限公司（后改名为招商证券股份有限公司）和博时基金管理有限公司 于基金初次扩募时认购持有适宜章程比例的基金单元，且所持基金单元在基金存续期内不得 低于基金限制的 0.5%。                      第 64 页 共 157 页                  七、基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金份额的变更登记是指裕泽基金隔绝上市后，基金管理东说念主向中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司取得隔绝上市权益登记日基金份额持有东说念主名册，并进行基金份额改名以及 必要的信息变更之后，中国证券登记结算有限服务公司根据基金管理东说念主、中国证券登记结算 有限服务公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的开首登记。   二、聚会申购终局后的验资   聚会申购款项在聚会申购期间存入有意账户，在聚会申购期终局前任何东说念主不得动用，期 间产生的利息在聚会申购期终局后折算为基金份额归投资者整个。聚会申购期终局后，基金 管理东说念主应在 10 日内聘用法定验资机构进行聚会申购款项的验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会提交验资论说。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理东说念主应当实时论说中国证监会；阿谀 20 个服务日出现前述情形的，基金管 理东说念主应当向中国证监会讲解原因并报送惩办有野心。   法律法例另有章程时，从其章程。                    第 65 页 共 157 页                  八、基金的聚会申购   本基金自 2011 年 5 月 4 日起通达聚会申购。猖狂 2011 年 5 月 30 日，聚会申购服务已 经到手终局。   根据《博时特地品牌股票型证券投资基金（LOF）聚会申购期基金份额发售公告》的相 关章程，经普华永说念管帐师事务所验资，本基金最终阐发的有用净申购金额 265,437,621.94 元东说念主民币，折合基金份额 265,437,621.94 份。有用申购苦求阐发金额产生的银行利息共计 利息金额中 98,458.15 元东说念主民币已由中国证券登记结算有限服务公司划付至中国工商银行 基金托管专户，其余部分将于本基金聚会申购终局后第一个银行季度结息日后的第一个服务 日划付至托管专户。截止 2011 年 6 月 3 日本次聚会申购有用净申购资金及收到的银行利息 已全额划入本基金在基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司开立的本基金托管专户。   本次聚会申购有用申购户数为 5,228 户，按照每份基金份额开首面值 1.00 元东说念主民币计 算，本次聚会申购有用净申购资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 265,536,109.09 份， 已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账户，归各基金份额持有东说念主整个。其中，博时基金管理 有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”）基金从业东说念主员聚会申购持有的基金份额总额为                       第 66 页 共 157 页               九、基金份额的上市交游   本基金于 2011 年 6 月 30 日开首在深圳证券交游所上市交游，场内简称：博时特地，交 易代码：160512。如无非常讲解，本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   一、上市交游的地点   深圳证券交游所。   二、上市交游的时分   本基金于 2011 年 6 月 30 日开首在深圳证券交游所上市交游。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可径直在深圳证券交游所上市交游； 登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转登记业务将基金份额转至场内后，方可 上市交游。   三、上市交游的国法   四、上市交游的用度   本基金上市交游的用度比照阻滞式基金的相关章程办理。   五、上市交游的行情揭示   本基金在深圳交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭 示基金前一交游日的基金份额净值。   六、上市交游的注册登记   投资者 T 日买入凯旋后，登记机构在 T 日自动为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自 T+1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；   投资者 T 日卖出凯旋后，登记机构在 T 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   七、上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市   本基金触及场内交游的基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔绝上市按摄影关法 律法例、中国证监会及深圳证券交游所的相关章程实践。                     第 67 页 共 157 页  八、相关法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的国法等相关章程 内容进行调治的，基金合同相应给以修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会。                 第 68 页 共 157 页              十、 基金份额的申购与赎回   本基金已于 2011 年 6 月 30 日通达日常申购、赎回。   一、申购与赎回面貌   本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托付的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业面貌或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金 管理东说念主网站公示。   投资者不错通过场外、场内两种方式申购赎回本基金份额。本基金场外申购和赎回面貌 为基金管理东说念主的直销网点及基金场外代销机构的代销网点，场内申购和赎回面貌为深圳证券 交游所内具有相应业务资历的会员单元，具体销售网点和会员单元的名单将由基金管理东说念主在 招募讲解书或其他公告中列明。   办理本基金份额场内申购、赎回业务应驯顺深圳证券交游所及中国证券登记结算有限责 任公司的相关业务国法。   二、申购与赎回的通达日实时分   申购和赎回的通达日为证券交游所交游日（基金管理东说念主公告暂停申购或赎回时除外）， 投资者应当在通达日办理申购和赎回苦求。通达日的具体业务办理时分在招募讲解书中载明 或另行公告。   若出现新的证券交游市集或交游所交游时分转变或践诺情况需要，基金管理东说念主可对申购、 赎回时分进行调治，但此项调治应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   本基金已于 2011 年 6 月 30 日通达日常申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 基准进行计较；                      第 69 页 共 157 页 东说念主申购的先后次序进行规矩赎回； 证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司的相关业务国法。若相关法律法例、中国证监 会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限服务公司对申购、赎回业务等国法有新的章程， 按新章程实践； 下调治上述原则。基金管理东说念主必须在新国法开首实施前按照《信息泄露办法》的相关章程在 指定媒介公告。   四、申购与赎回的范例   基金投资者必须根据基金销售机构章程的范例，在通达日的业务办理时分向基金销售机 构坑诰申购或赎回的苦求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金,投资者在提交赎回苦求 时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   T 日章程时分受理的苦求，正常情况下，基金登记机构在 T+1 日内为投资者对该交游的 有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构章程的其他 方式查询申购与赎回的成交情况。   基金发售机构申购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表发售机构确乎吸收到 申购苦求。申购的阐发以基金登记机构的阐发结果为准。   申购缴款方式以销售机构章程的方式为准，若申购资金在章程时安分未全额到账则申购 不凯旋，若申购不凯旋或无效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将通过基金登记机构偏激相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生无数赎回的情形时， 款项的支付办法参照《基金合同》的相关要求处理。   五、申购与赎回的数额限制                   第 70 页 共 157 页 次申购的最低金额不低于 500 元，场内追加申购最低金额不低于 500 元，细目请见当地销售 机构公告； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 份额，已受理的申购苦求不允许消失；基金管理东说念主不错章程单个投资者累计持有的基金份额 数目限制，但法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有约定的除外； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见更新的招募讲解书或 相关公告； 赎回的份额的数目限制，基金管理东说念主必须在调治奏效前依照《信息泄露办法》的相关章程在 指定媒介公告。   六、申购用度和赎回用度   （1）申购费率   本基金 A 类基金份额的申购费率最高不尽头 5.0%。本基金 C 类份额仅在场外售售，C 类基金份额不收取申购用度。                  表：本基金申购费率结构表               申购金额（M）           A 类基金份额申购费   C 类基金份额申购费率                                       率 场外申购费率           M                      元                      元                  M≥1000 万元   收取固定用度 1000 元 场内申购费率      深圳证券交游所会员单元应按照场外日常申购           C 类基金份额仅在场外             费率设定投资者的场内日常申购费率               销售                    第 71 页 共 157 页   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。   （2）日常赎回费率   本基金各种基金份额的赎回费率最高不尽头 5.0%，本基金 A 类基金份额场内坚持续持 有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，除此之外的赎回费率为固定赎回费率 0.50%。 本基金 C 类份额仅在场外售售。                表：本基金 A 类基金份额赎回费率结构表                 持有基金时分（Y）            A 类基金份额赎回费率 场外赎回费率          Y                Y≥3 年                0.00% 场内赎回费率          Y                Y≥7 日                0.50%                表：本基金 C 类基金份额赎回费率结构表 持有基金时分（Y）                       C 类基金份额赎回费率          N＜7 日                  1.50%          N≥30 日                 0.00%   本基金的赎回用度由该类基金份额持有东说念主承担。对于 A 类基金份额，本基金坚持续持有 期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期不少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手 续费。   对于 C 类基金份额，             持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   原裕泽基金基金份额的持有期限自《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》奏效之日起计较。 方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规 定在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的计较方式   基金场外申购采用金额申购的方式，投资者在申购时支付申购用度，申购费率随申购金 额的不同而有所不同。   （1）A 类基金份额                     第 72 页 共 157 页   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度计较结果、申购份额计较结果均按四舍五入方式保留到少许点后两位，由此产 生的损失由基金财产承担，取得的收益归入基金财产。   例：某投资者从场外申购本基金 A 类基金份额 100,000 元，申购费率为 1.50％，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.045 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.50％）＝98,522.17 元   申购用度=100,000-98,522.17=1,477.83 元   申购份额=98,522.17/1.045＝94,279.59 份   即：该投资者投资 100,000 元从场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.045 元，则可得到 94,279.59 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方式保留到少许点后两位，由此产生的损失由基金财产承担， 取得的收益归入基金财产。   例：假定某投资者投资 10 万元场外申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.0600 元，则可得到的 C 类基金份额为：   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金采用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度                            第 73 页 共 157 页   例：某投资者从场外赎回 10 万份 A 类基金份额，持有期限大于 7 日少于 2 年，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总金额=100,000×1.016＝101,600.00 元   赎回用度= 101,600× 0.5% =508.00 元   净赎回金额=    101,600 -508＝101,092.00 元   即：投资者从场外赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期限大于 7 日少于 2 年，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为 101,092.00 元。   基金份额净值=通达日收市后基金资产净值÷当日该类基金份额的余额数目   T 日的各种基金份额净值在今日收市后计较，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适宜蔓延计较或公告。本基金各种基金份额净值的计较，保留到小 数点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   申购的有用份额为按践诺阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额净 值为基准计较。场外申购触及金额、份额的计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。场内申购触及金额的计较结果保留到小 数点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产；场内申购 触及份额的计较结果采用截位法保留到整数位，整数位后少许部分的份额对应的资金返还至 投资者资金账户。   净赎回金额为按践诺阐发的有用赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应 的用度，赎回净金额计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由 此产生的过失计入基金财产。   八、申购和赎回的注册登记   本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限服务 公司的相关章程办理。   投资者申购基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。                           第 74 页 共 157 页   投资者赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手 续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调治，但不得 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于开首实施前按章程在指定媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   出现如下情形，基金管理东说念主有权暂停或拒却基金投资者的申购苦求： 生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益； 成潜在要紧不利影响的某笔申购； 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求； 达到或者尽头 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形时；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停或拒却投资者的申购苦求的，申购款项将全额 退还投资者。发生上述 1 到 3 项、5、7 项暂停申购情形时，基金管理东说念主应当在指定媒介刊 登暂停申购公告。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式   出现如下情形，基金管理东说念主有权拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回苦求或者降速支 付赎回款项： 金的现款支付出现艰辛；                    第 75 页 共 157 页 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主拒却接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回苦求或者降速 支付赎回款项的，基金管理东说念主应按章程报中国证监会备案。已接受的赎回苦求，基金管理东说念主 将足额支付；如暂时不成足额支付的，可缓期支付部分赎回款项，按每个赎回苦求东说念主已被接 受的赎回苦求量占已接受赎回苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分由基金管理东说念主 按照发生的情况制定相应的处理办法在后续通达日给以支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回苦求可缓期支付赎回款项，最长不 尽头 20 个服务日，基金管理东说念主须在指定媒介公告。投资者在苦求赎回时可预先采用将当日 可能未获受理部分给以消失。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依摄影关章程在 指定媒介上公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   本基金单个通达日，基金净赎回苦求（赎回苦求总和加上基金迁徙中转出苦求份额总和 后扣除申购苦求总和及基金迁徙中转入苦求份额总和后的余额）尽头上一日基金总份额的   当出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有能力支付投资者的全部赎回苦求时，按正常赎回 范例实践。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有艰辛或觉得支付投资 者的赎回苦求可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回苦求缓期给以办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回苦求，应当按照其苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个基                    第 76 页 共 157 页 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采用 将当日未获办理部分给以消失外，蔓延至下一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价 格。依照上述章程转入下一个通达日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到接受全部 赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生无数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回苦求尽头上一通达日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个通达日络续赎回，缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主苦求赎回的份额中未尽头上一通达日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回苦求时采用取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回苦求将被消失。   深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司另有章程的，从其章程。   （4）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在 2 日内通过指 定媒介或代销机构的网点刊登公告。同期以邮寄、传真或《招募讲解书》章程的其他方式通 知基金份额持有东说念主，并讲解相关处理方法。   本基金阿谀 2 个通达日以上发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回 苦求；如故接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得尽头 20 个服务日，并应当在指 定媒介公告。   十二、从头通达申购或赎回的公告   如果发生暂停的时分为一天，基金管理东说念主应于从头通达日在指定媒介刊登基金从头通达 申购或赎回的公告并公布最近一个通达日的各种基金份额净值。   如果发生暂停的时分尽头一天但少于两周，暂停终局基金从头通达申购或赎回时，基金 管理东说念主应按章程在指定媒介刊登基金从头通达申购或赎回的公告，并在从头开首办理申购或 赎回的通达日公告最近一个服务日的各种基金份额净值。   如果发生暂停的时分尽头两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周至少访佛刊登暂停公告 一次。暂停终局基金从头通达申购或赎回时，基金管理东说念主应按章程在指定媒介阿谀刊登基金 从头通达申购或赎回的公告，并在从头通达申购或赎回日公告最近一个服务日的各种基金份 额净值。                  第 77 页 共 157 页   十三、基金的迁徙   为便捷基金份额持有东说念主，将来在各项本领条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东说念主的相关章程采用在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金迁徙。基金转 换的数额限制、迁徙费率等具体章程不错由基金管理东说念主届时另行章程并公告。   十四、转托管   本基金的转托管业务包括系统内转托管和跨系统转托管。   （1）系统内转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网 点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的销售机构 （网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托 管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交游的会员单元 （席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统 之间进行转托管的步履。   （2）持有东说念主拟苦求将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟苦求将登记在 注册登记系统中的基金份额进行上市交游，应先办理跨系统转托管，行将登记在证券登记结 算系统中的基金份额转托管到注册登记系统，或将登记在注册登记系统中的基金份额转托管 到证券登记结算系统。   （3）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关章程办理。   （4）跨系统转托管限于在已注册的通达式基金账户和其证券账户之间进行。   （5）基金份额的跨系统转托管需要两个交游日的时分，即持有东说念主 T 日提交跨系统转托 管苦求，如处理凯旋，经过两个服务日（T+2 日）可苦求赎回或卖出。   （1）基金合同奏效日至聚会申购期终局后通达申购赎回日历间。   （2）本基金收益分拨期间（R-2 日至 R 日，R 日为权益登记日）。   （3）处于冻结状态的基金份额。                    第 78 页 共 157 页   十五、依期定额投资规划   自 2011 年 6 月 30 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金的依期定额投资规划 业务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金依期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率同样。   本基金申购费率具体为：   表：本基金的申购费率结构表                申购金额（M）           A 类基金份额申购费   C 类基金份额申购费                                        率            率 场外申购费率           M                      元                      元                  M≥1000 万元   收取固定用度 1000 元 场内申购费率      深圳证券交游所会员单元应按照场外日常申购           C 类基金份额仅在场             费率设定投资者的场内日常申购费率               外售售   来源：博时基金   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须撤职各销售机构相关扣款日历的章程，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于东说念主民币 10 元（含 10 元）。   （4）进军教导 基金账户。 的基金份额净值为基准计较申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本规划办理 网点、致电 本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的阐发情况。申购份额将在阐发凯旋 后径直计入投资者的基金账户。   十六、基金的非交游过户                     第 79 页 共 157 页   非交游过户是指不采用申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转化到另一投资者基金账户的步履。   登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实践和经登记机构认同的其他情况下的非交游过 户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐 赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法实践”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念附近有的基金份额强制划转给 其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应适宜 相关法律法例和《基金合同》章程的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必须 提供登记机构要求提供的相关贵府。   登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于适宜条件的非交游过户苦求按业务国法的相关章程办理。   十七、基金的冻结与解冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认同的 其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、 监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结 部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。                    第 80 页 共 157 页                 十一、基金的投资   —、投资主见   本基金主要通过投资于 A 股市集经过严格筛选的具有投资价值的品牌上市公司的股票， 力图通过主动操作，获取较历久限内的老本升值和老本利得。   二、投资理念   本基金的股票投资采用品牌分析与价值分析相结合的主动式投资策略，通过对品牌强度、 品牌上风、品牌盈利能力、品牌的财务品性、估值水对等多方面的分析评估来精选个股；追 求超越基准指数的逾额收益。   三、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括 A 股股票（含存托凭证）、固定 收益类证券、货币市集金融器具、现款、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、企业债、政府机构 债、次级债、可迁徙公司债券、可分离债、资产援救债券等；货币市集金融器具包括中央银 行单子、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、同行进款等。如果法律法例或监管机 构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适宜范例后，不错将其纳入本基金的投 资范围。   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60％—95％，权证投资 比例不得尽头基金资产的 3%，并计入股票投资比例；现款或者到期日在一年以内的政府债 券投资比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   本基金的股票投资主要聚会于具有投资价值的品牌上市公司的股票，对于此类股票的投 资不低于本基金股票资产的 80%。    因基金限制或市集变化等成分导致本基金投资组合不适宜上述章程的，基金管理东说念主将 在合理期限内作念出调治以适宜上述章程。法律、法例另有章程的，从其章程。   四、投资策略   在大类资产配置上，本基金强调通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的行业、公司分析 和估值分析有机结合进行前瞻性的决策。                     第 81 页 共 157 页   一方面，通过分析宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、货币供应量的完全水平 和增长率、利率水平与走势等），积极眷注国度财政、税收、货币、汇率等，来判断经济周 期现在的位置以及将来将发展的主见   另一方面，根据对上市公司业务品性的改善、财务品性的改善、合座估值水对等目的进 行定量分析，得出对市集走势的判断。   根据对经济周期和市集走势的判断，决定股票、固定收益证券和现款等大类资产在给定 区间内的动态配置。   （1）投资理念   本基金的股票投资采用品牌精选的主动式投资策略，即在战术上，以从下到上的精选个 股为主导，在战术上，强调个股采用与从上至下的资产配置和组合管理相结合，在风险约束 的基础上，致力于获取投资组合的逾额收益。   （2）投资策略   不同行业属性的品牌的投资价值具有不同的特征，本基金将根据品牌的行业属性对品牌 进行评估，追踪研究不同行业中品牌的作用，实时更新不同行业的品牌评价圭臬。   本基金从品牌分析和估值分析两个方面来查考品牌的投资价值，采用品牌优秀、估值具 备上风的投资标的，行动本基金对具有投资价值的品牌上市公司股票的投资。品牌分析包含： 品牌强度、品牌上风、盈利能力和财务品性四个部分。   品牌强度用以臆想阔绰者对品牌领略面貌强弱。本基金用以评价品牌强度的目的包括但 是不限于：市集份额、客户由衷度和品牌盛名度等。   品牌上风是指品牌所具有的私有的竞争上风。本基金对用于评价品牌上风的目的包括但 不限于：蜕变力、行业发展、议价能力、产物私有性或者稀缺性和公司治理和职工激励等。   本基金在眷注投资老本答复率（Return on investment capital，简称 ROIC）的基 础上，要点眷注 ROIC 增长率的可持续性，寻找 ROIC 出现改善的上市公司。ROIC 增长率的                       第 82 页 共 157 页 提高体现了企业持续改善的业务品性和连接增强的盈利能力，本基金在研讨到安全角落的基 础上，将深刻挖掘企业的成长性特征。   本基金通过品性评估模子，筛选具有安全角落和潜在价值的公司，便于针对性地伸开深 入的盈利能力分析和品牌精选。评价品牌财务品性的目的包括：偿债能力、赚钱能力、财务 结构、资产利用效率等方面的财务比率目的。咱们慑服，从历久看，财务稳健的上市公经理 应得回更好的市集施展。   （3）估值分析   本基金将络续继承博时历久投资、价值投资的理念，在分析、评估上市公司的品牌价值 的基础上，给予充分的安全角落。   （4）存托凭证投资策略   本基金将根据本基金的投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深刻研究 判断，进行存托凭证的投资。   本基金的固定收益证券投资组合以高票息债券行动主要投资对象，并通过信用、久期和 凸性等的活泼配置，进行相对积极主动的操作，力图获取超越于所对应的债券基准的收益。   权证为本基金援救性投资器具，投资原则为成心于基金资产升值、约束下落风险、杀青 保值和锁定收益。本基金将主要投资得志成长和价值优选条件的公司刊行的权证。   本基金将以投资组合的避险保值为主见，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股 指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益秉性。   （1）时机采用策略   根据本基金对经济周期运行不同阶段的展望和对市集心理、估值目的的追踪分析，决定 是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的偏激比例。   （2）期货合约采用和头寸采用策略   在套期保值的现货标的阐发之后，根据期货合约的基差水平、流动性等成分采用合适的 期货合约；运用多种量化模子计较套期保值所需的期货合约头寸；对套期保值的现货标的 Beta 值进行动态的追踪，动态的调治套期保值的期货头寸。                   第 83 页 共 157 页   （3）延期策略   当套期保值的时分较万古，需要对期货合约进行延期。表面上，不同交割时分的期货合 约价差是一个确定值；现实中，价差是连接波动的。本基金将动态的追踪不同交割时分的期 货合约的价差，采用合适的交游时机进行展仓。   （4）保证金管理   本基金将根据套期保值的时分、现货标的的波动性动态地计较所需的结算准备金，幸免 因保证金不及被动平仓导致的套保失败。   （5）投资组合管理策略   本基金建仓时，将根据市集环境，运用股指期货管理建仓成本。   本基金出现较大申购赎回时，将运用股指期货管理组合的风险。   将来，跟着中国证券市集投资器具的发展和丰富，在适宜相关法律法例章程的前提下， 基金可相应调治和更新相关投资策略。   五、投资决策范例   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，依期或遇要紧事件时就投资管理业务的要紧 问题进行筹谋，并对本基金投资作念主见性迷惑。基金经理、研究员、交游员各施其责，相互 制衡。具体的投资经过为： 收益部数目及信用分析员为固定收益类投资决策提供依据；研究部行业研究员为信用债券品 种的信用分析提供研究援救； 结合市集和个券的变化，制定具体的投资策略； 反馈见解，根据市集情况，制定并实施具体的投资组合有野心；   六、投资限制                 第 84 页 共 157 页    为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，本基金拒接从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷服务的投资；    （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；    （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；    （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （7）从事内幕交游、主宰证券价钱偏激他不正当的证券交游举止；    （8）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程拒接从事的其他步履。    如法律法例或监管部门取消上述拒接性章程，本基金管理东说念主在履行适宜范例后可不受上 述章程的限制。    本基金的投资组合将撤职以下限制：    （1）持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不得尽头基金资产净值的 10%；    （2）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券（含存托 凭证），不得尽头该证券的 10%；    （3）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得尽头基金资产净值 的 40%；    （4）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不尽头上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不尽头基金资产净值的 3%，基金管理东说念主管理的全部基金持有同 一权证的比例不尽头该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有章程的，顺服其章程；    （5）现款或者到期日不尽头 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得尽头基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得尽头该资产支 持证券限制的 10%；                     第 85 页 共 157 页   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得 尽头其各种资产援救证券统共限制的 10%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得尽头本基金的总资产，所申报 的股票数目不得尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 尽头该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得尽头该上市公司可流畅股票的 30 %；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得尽头本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金 不适宜前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金不得违背《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （14）相关法律法例以及监管部门章程的其它投资限制。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效日起三个月内使基金的投资资产配置比例适宜基金合 同的约定。如法律法例或监管部门取消上述限制性章程，履行适宜范例后，本基金不受上述 章程的限制。   由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导致 的投资组合不适宜上述约定的比例不在限制之内，但除上述第（5）、（11）、（12）项外， 基金管理东说念主应在 10 个交游日内进行调治，以达到圭臬。法律法例另有章程的从其章程。   七、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%   本基金为混杂型基金。在轮廓研讨了基金股票组合的构建、投资标的以及市集上可得的 股票指数的编制方法后，本基金采用市集认同度较高况兼行动股指期货标的的沪深 300 指数 行动本基金股票组合的功绩相比基准。债券组合则采用中证全债指数收益率行动功绩相比基 准。本基金的股票（含存托凭证）投资比例区间为 60%-95%，取 80%为基准指数中股票投资 所代表的权重，其余 20%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的功绩相比基 准确定为“沪深 300 指数收益率×80%＋中证全债指数收益率×20%”。                    第 86 页 共 157 页     如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩瀚接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加适宜用于本基金的功绩基准的股票指数时，本基金不错在报中国 证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告。     八、风险收益特征     本基金为混杂型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金，低于股票 型基金，属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。     九、基金管理东说念主代表基金愚弄股东权利的处理原则及方法 利益。 的利益。     十、基金的融资融券     本基金不错根据届时有用的相关法律法例和政策的章程进行融资融券。     十一、基金投资组合论说     博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在作假记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本论说中的财务目的、 净值施展和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合论说所载数据猖狂 2024 年 6 月 30 日，本论说中所列财务数据未经审计。 序               款式               金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                  (%)       其中：股票                   103,562,818.00          71.65       其中：债券                     1,256,801.30           0.87       资产援救证券                              -                -                      第 87 页 共 157 页      其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -              - 代              行业类别             公允价值（元）           占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                       56,356.00                0.04 B    采矿业                          5,600,270.00               4.03 C    制造业                         91,366,961.07              65.75 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -                  - E    建筑业                                      -                  - F    批发和零卖业                         11,272.00                0.01 G    交通输送、仓储和邮政业                              -                  - H    住宿和餐饮业                          5,182.00                0.00 I    信息传输、软件和信息本领服务业                60,474.93                0.04 J    金融业                             9,155.00                0.01 K    房地产业                                     -                  - L    租借和商务服务业                       50,607.00                0.04 M    科学研究和本领服务业                      3,919.00                0.00 N    水利、环境和大家设施管理业                  33,693.00                0.02 O    住户服务、修理和其他服务业                            -                  - P    栽培                           6,361,382.00               4.58 Q    卫生和社会服务                                  -                  - R    文化、体育和文娱业                       3,546.00                0.00 S    轮廓                                       -                  -      统共                         103,562,818.00              74.53     本基金本论说期末未持有港股通投资股票。 序号   股票代码      股票称号   数目(股)     公允价值(元)           占基金资产净值比例(％)                         第 88 页 共 157 页 序号              债券品种         公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)        其中：政策性金融债                            -                    - 序号    债券代码      债券称号     数目（张）     公允价值(元)        占基金资产净值比例（％）      本基金本论说期末未持有资产援救证券。      本基金本论说期末未持有贵金属。      本基金本论说期末未持有权证。      本基金本论说期末未持有股指期货。      本基金本论说期末未持有股指期货。      本基金本论说期末未持有国债期货。                            第 89 页 共 157 页      本基金本论说期末未持有国债期货。 诽谤、处罚的投资决策范例讲解      基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在论说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 的股票。      序号                     称号                       金额(元) 序号        债券代码     债券称号          公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)      本基金本论说期末前十名股票中不存在流畅受限情况。      由于四舍五入的原因，分项之和与统共项之间可能存在尾差。                             第 90 页 共 157 页                             十二、基金的功绩    基金管理东说念主依照恪称服务、憨厚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。    历史各时分段基金份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益率的相比：    博时特地品牌混杂 A         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比      ④功绩比     ①-③        ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   圭臬差        益率       益率圭臬                                                        差    博时特地品牌混杂 C         期间              ①净值增       ②净值      ③功绩比      ④功绩比      ①-③        ②-④                          长率        增长率      较基准收      较基准收                                    圭臬差       益率       益率圭臬                                                        差                                   第 91 页 共 157 页                  十三、基金的财产   一、基金资产的总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机 构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、基金托管东说念主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不                    第 92 页 共 157 页 得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚 外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                 第 93 页 共 157 页                十四、基金资产的估值   一、估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为相关的证券交游面貌的正常营业日以及国度法律法例章程需要对外 泄露基金净值的非营业日。   三、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、金融生息品和银行进款本息等资产和欠债。   四、估值范例   基金日常估值由基金管理东说念主进行。基金管理东说念主完成估值后，将估值结果以两边认同的方 式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》章程的估值方法、时分、范例 进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核 与基金管帐账目的查对同期进行。   五、估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市的债券，采用估值本领确定公允价值。对在交游所市集上市交游的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交游所市集上市 交游的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 估值；                   第 94 页 共 157 页   （3）交游所上市不存在活跃市集的非固定收益类有价证券，采用估值本领确定公允价 值。交游所上市的资产援救证券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值本领确定公允价值，在估值 本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 定公允价值。 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及相关法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在平 等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外 给以公布。                  第 95 页 共 157 页   六、基金份额净值的阐发和估值流毒的处理   各种基金份额净值的计较保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入。当估值或任 何一类基金份额净值计价流毒践诺发生时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采用合理的要领防 止损失进一步扩大。当流毒达到或尽头该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应报中国 证监会备案；当估值流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。因基金估值流毒给投资者形成损失的，应先由基金管理东说念主承担，基金管 理东说念主对不应由其承担的服务，有权向罪行东说念主追偿。   对于差错处理，基金合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或代理销售机构、 或投资者自身的罪行形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪行的服务东说念主应当对由于该差 错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平无法 预料、无法幸免、无法不平，则属不可抗力，按照下述章程实践。   由于不可抗力原因形成投资者的交游贵府灭失或被流毒处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错服务方应实时调解各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的由差错服务方承担；若差错服务方如故积极调解，况兼有协助义务 确当事东说念主有弥散的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。差错服务方应付更 正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方对可能导致相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼 仅对差错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 应付差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利形成其他当事 东说念主的利益损失（“受损方”），则差错服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额                   第 96 页 共 157 页 的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得回不当得利确当事 东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回 的不当得利返还的总和尽头其践诺损失的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错调治采用尽量收复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主任何一类基金份额净值计较流毒偏差达到该类基金份额 净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当论说中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主任何一类基金 份额净值计较流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证 监会备案。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，况兼依据法律法例、《基金 合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿服务， 则基金管理东说念主有权向出现罪行确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度 和碰到的损失。   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐发；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较流毒偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东说念主应当论说中国证监会；基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较流毒偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   七、暂停估值的情形 价值时；                  第 97 页 共 157 页 值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的，应当暂停估值；   八、特殊情形的处理 误处理； 金管理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、适宜、合理的要领进行检查，然而未能发现该错 误的，由此形成的基金资产估值流毒，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的要领摒除由此形成的影响。                  第 98 页 共 157 页               十五、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指猖狂收益分拨基准日资产欠债表中基金未分拨利润与未分拨利润 中已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 投资东说念主可采用获取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金 份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资东说念主不采用，默许的收 益分拨方式是现款红利。登记在证券登记结算系统基金份额只可采用现款红利方式，投资东说念主 不成采用红利再投资； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值。 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分拨有野心   基金收益分拨有野心中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有野心果然定、公告与实施   本基金收益分拨有野心由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄露办法》 的相关章程在指定媒介公告。                   第 99 页 共 157 页   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时分不得尽头   本基金具体收益分拨范例等相关事项还需撤职深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限服务公司的相关章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记机构可将基金份额持有东说念主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照业务国法实践。                    第 100 页 共 157 页                十六、基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   本基金隔绝算帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假、不可抗力等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 101 页 共 157 页   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日、不可抗力等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售 服务费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月初 3 个服务日内进行支 付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述（一）基金用度的种类中第 4－9 项用度，根据相关法律法例及相应条约章程，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失； 露用度等用度；   四、与销售相关的用度   （1）申购费率   本基金 A 类基金份额的申购费率最高不尽头 5.0%。                             本基金 C 类基金份额仅在场外售售， 不收取申购用度。                    表：本基金申购费率结构表                     第 102 页 共 157 页                 申购金额（M）      A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 场外申购费率          M                     元                     元                 M≥1000 万元      收取固定用度 1000                                    元 场内申购费率      深圳证券交游所会员单元应按照场外日常申购           C 类基金份额仅在场外             费率设定投资者的场内日常申购费率               销售   （2）赎回费率   本基金各种基金份额的赎回费率最高不尽头 5.0%，本基金 A 类基金份额场内坚持续持 有期少于 7 日的投资者收取 1.50%的赎回费，除此之外的赎回费率为固定赎回费率 0.50%。 本基金 C 类份额仅在场外售售。              表：本基金 A 类基金份额赎回费率结构表                持有基金时分（Y）             A 类基金份额赎回费率 场外赎回费率         Y               Y≥3 年                 0.00% 场内赎回费率         Y               Y≥7 日                 0.50%              表：本基金 C 类基金份额赎回费率结构表 持有基金时分（Y）                      C 类基金份额赎回费率           N＜7 日                1.50%          N≥30 日                0.00%   本基金的赎回用度由该类基金份额持有东说念主承担。对于 A 类基金份额，本基金坚持续持有 期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期不少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手 续费。对于 C 类基金份额，持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财 产。   原裕泽基金基金份额的持有期限自《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》奏效之日起计较。   五、用度调治                    第 103 页 共 157 页   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等相关费率。   调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会 审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，不消召开基金份额持有东说念主 大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法例实践。                    第 104 页 共 157 页               十七、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄露办法》的相关章程在指定媒介公告。                    第 105 页 共 157 页                十八、基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基 金合同》偏激他相关章程。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的章程泄露基金信息，并保证所泄露信息的委果性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予泄露的基金信息通过中国 证监会指定媒介泄露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开泄露的信息贵府。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄露的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信息泄露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄露的信息采用阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   基金召募苦求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 讲解书、    《基金合同》摘抄登载在指定报刊上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。                    第 106 页 共 157 页   （1）基金招募讲解书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息泄露及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 讲解书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体范例，讲解基金产物的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如若基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金产物贵府纲目。   基金管理东说念主应当就基金聚会申购的具体事宜编制基金聚会申购公告，并在泄露招募讲解 书确当日登载于指定报刊和基金管理东说念主网站上。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交游的 3 个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定报刊和基金管理东说念主网站上。   《基金合同》奏效后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露通达日的各种基金份额净值和各种基金 份额累计净值。                   第 107 页 共 157 页   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站泄露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息泄露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金持续运作过程中,应当在基金年度论说和中期论说中泄露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或尽头基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期论说“影响投资者决策的其他进军信息” 项下泄露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及产物的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金算帐；                   第 108 页 共 157 页   （3）迁徙基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的践诺约束东说念主变 更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金经理和基金托管东说念主有意基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更尽头百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动尽头百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金经理因基金管理业务相关步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺约束 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价流毒达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开首办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金阿谀发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；；   （21）基金份额暂停上市、收复上市或隔绝上市；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；                   第 109 页 共 157 页   （23）基金信息泄露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集娴雅传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关 信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开走漏，并将相关情况立即论说中国证监会 和基金上市交游的证券交游所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构核准或者备案， 并给以公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主 大会的召开时分、会议体式、审议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东说念主应当履行相关信息泄露义 务。   基金隔绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教导性公 告登载在指定报刊上。   六、信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定有意部门及高等管理东说念主 员负责管理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当适宜中国证监会相关基金信息泄露内容与 形状准则等法例以及证券交游所的自律管理国法章程。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募讲解书、基金产物贵府纲目、基金算帐论说等相关基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。                    第 110 页 共 157 页   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊泄露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息，并保证相关报送信 息的委果、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介泄露信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介泄露信息，况兼在不同媒介上泄露合并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息泄露服务的质地。具体要求应当适宜中国证监会及自律国法的相关章程。 前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计论说、法律见解书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                    第 111 页 共 157 页                  十九、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和交游轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回比曩昔较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响。   （6）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失言、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用等第镌汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   （7）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响。   （8）债券回购风险。债券回购为提高合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交游中交游敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进                   第 112 页 共 157 页 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险涌现进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为成分、管理系统建树不当形成操作作假或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检查过程 中，由于决策作假而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、交游操作作假等东说念主为 成分而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司管理信息系统建树不当等成分而可能形成的损失。   在通达式基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓位 调治的艰辛，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回的安排   本基金在客户聚会度约束、无数赎回监测及应付在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及市集大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应付投资者无数赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法例及基金合同的章程，审慎阐发申购赎回苦求并轮廓运用各种流动性 风险管理器具行动援救要领，全面应付流动性风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例型交游 面貌，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币市集器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征， 轮廓评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）无数赎回情形下的流动性风险管理要领   基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个通达 日苦求赎回基金份额尽头基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采用缓期办理赎 回苦求的要领。                   第 113 页 共 157 页   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付投资者无数赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎选取 缓期办理无数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具行动援救要领。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与 基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者基金投资违背法例及基金 合同相关章程的风险。   本基金为混杂型基金，本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，投 资者濒临的特定风险主要为股票投资风险。股票的投资收益会受到宏不雅经济、市集偏好、行 业波动和公司自身谋略状态等成分的影响。因此，本基金所投资的股票可能在一定时期内表 现与其他未投资的股票不同，形成本基金的收益低于其他基金。此外，由于本基金还不错投 资其它品种，这些品种的价钱也可能因市集中的各种变化而出现一定幅度的波动，产生特定 的风险，并影响到合座基金的投资收益。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏蚀的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。                  第 114 页 共 157 页  （1）跟着适宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险；  （2）因本领成分而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；  （3）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；  （4）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；  （5）对主要业务东说念主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；  （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；  （7）其他不测导致的风险。  二、声明 构代理销售，基金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                  第 115 页 共 157 页       二十、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐  一、《基金合同》的变更  （1）更换基金管理东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）迁徙基金运作方式；  （4）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭臬或调高销售服务费率；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有章程的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东说念主大会召开范例；  （9）隔绝《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他 情形。 行，自《基金合同》奏效日起在指定媒介公告。  二、《基金合同》的隔绝  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：                 第 116 页 共 157 页 链接的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产算帐小组融合罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律见解书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   基金财产按下列规矩奉赵：                   第 117 页 共 157 页   基金财产未按前款 1－3 项章程奉赵前，不分拨给基金份额持有东说念主。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具备证券、期货相关业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第 118 页 共 157 页           二十一、基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （1）基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基 金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》 确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并 不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额持有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权；   （3）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金份额持有东说念主的义务包括但 不限于： 的不当得利；                 第 119 页 共 157 页   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东说念主的权利包括但不限 于： 金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基 金投资者的利益； 得《基金合同》章程的用度； 除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式； 财产投资于证券所产生的权利； 步履； 机构；                    第 120 页 共 157 页   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金管理东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜；如觉得基金代销机构违背《基金合同》、基金销售与服务代理 条约及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要要领保护基金投 资者的利益； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开泄露前应予狡饰，不向他东说念主泄露； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                 第 121 页 共 157 页 以上； 够按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件； 管东说念主； 承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金管理东说念主首 先承担了服务的情况下，基金管理东说念主有权向第三方追偿； 为； 名册；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要要领保护基金投资者的利益；                   第 122 页 共 157 页 公司开设证券账户； 资债券的后台匹配及资金的算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账 户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 基金信息公开泄露前给以狡饰，不得向他东说念主泄露； 赎回价钱；                   第 123 页 共 157 页 在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东说念主有未实践《基 金合同》章程的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了适宜的要领； 有东说念主大会； 构，并文牍基金管理东说念主； 任而免除； 东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主共同组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权 在授权范围内代表基金份额持有东说念主愚弄权利。基金份额持有东说念附近有的每一基金份额领有对等 的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：                  第 124 页 共 157 页 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会； 事项。   （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大 会： 调低销售服务费率； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 形。   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；   （2）基金管理东说念主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主坑诰书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管                    第 125 页 共 157 页 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主坑诰书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就合并事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得侵扰、干 扰；   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时分、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金 份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递时分和地点；                   第 126 页 共 157 页   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决 方式，并在会议文牍中讲解本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机 关偏激筹商方式和筹商东说念主、书面表决见解寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对书 面表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和 基金托管东说念主到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代 表对书面表决见解的计票进行监督的， 不影响表决见解的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确定，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书请托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金 份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的章程，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东说念附近有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表 决猖狂日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管                   第 127 页 共 157 页 东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍章程的方式收取基金份额 持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取书面表决见解的，不影 响表决遵守； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理东说念主出具的托付东说念附近有 基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的 章程，并与基金登记注册机构记录相符，况兼托付东说念主出具的代理投票授权托付书适宜法律法 规、《基金合同》和会议文牍的章程；   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，不然提交适宜会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头适宜法律法例和会议通 知章程的书面表决见解即视为有用的表决，表决见解疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （3）在法律法例和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用收罗、电话等其他非现场 方式由基金份额持有东说念主对其代表进行授权或召开基金份额持有东说念主大会，会议范例比照现场开 会或通信开会。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会筹谋的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文牍前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。                      第 128 页 共 157 页   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，适宜 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 《基金合同》章程的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不适宜上述要 求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会 表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和讲解。 合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会附近东说念主不错就范例性问题提 请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的范例进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就合并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时分间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，当先由大会附近东说念主按照下列第 7 条章程范例确定和公布监票东说念主， 然后由大会附近东说念主宣读提案，经筹谋后进行表决，并形成大会决议。大会附近东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能附近大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表附近；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能附近大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东说念主行动该次基金份额持有东说念主大会的附近东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号） 等事项。                      第 129 页 共 157 页   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以非常决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁徙基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、隔绝《基金合同》以非常决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲解，提交适宜会议文牍中 章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，适宜会议文牍章程的书面表决意 见视为有用表决，表决见解疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 开首后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有 东说念主大会的附近东说念主应当在会议开首后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额 持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。                   第 130 页 共 157 页 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会附近东说念主应当连忙公布从头盘货结果。 响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见解的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议见解之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效的基金份额持有东说念主大会的决 议。   奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产算帐   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：                  第 131 页 共 157 页  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案： 调低销售服务费率； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 形。  （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可 实践，自《基金合同》奏效日起在指定媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主链接的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）相关法律法例和中国证监会章程的其他情况。                   第 132 页 共 157 页   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立算帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐范例： 见解书；   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列规矩奉赵：   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念附近有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程奉赵前，不分拨给基金份额持有东说念主。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经具备证券、期货相关业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金                  第 133 页 共 157 页 财产算帐公告于《基金合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统领。   五、《基金合同》的遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文 件。 署名并在募蚁集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确 认后奏效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 面貌和营业面貌查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》原本为准。   六、其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协商惩办。                    第 134 页 共 157 页               二十二、基金托管条约的内容摘抄    一、托管条约当事东说念主    称号：博时基金基金管理有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层    法定代表东说念主： 江晨曦    成立时分：1998 年 7 月 13 日    批准建树机关及批准建树文号：中国证监会证监基字[1998]26 号    注册老本：2.5 亿元东说念主民币    组织体式:有限服务公司    谋略范围：发起建树基金、基金管理    存续期间：持续谋略    电话：0755-83169999    传真：0755-83195140    筹商东说念主：韩亮堂    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    筹商东说念主：郭明    成立时分：1984 年 1 月 1 日    组织体式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 元    批准建树机关和建树文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意愚弄中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续谋略                           第 135 页 共 157 页   谋略范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督与核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括 A 股股票（含存托凭证）、固定 收益类证券、货币市集金融器具、现款、权证、股指期货及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。固定收益类证券主要包括国债、金融债、公司债、企业债、政府机构 债、次级债、可迁徙公司债券、可分离债、资产援救债券等；货币市集金融器具包括中央银 行单子、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、同行进款等。如果法律法例或监管机 构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行适宜范例后，不错将其纳入本基金的投 资范围。   本基金不得投资于相关法律法例及《基金合同》拒接投资的投资器具。   （2）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投融资比 例进行监督：   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60％—95％，权证投资 比例不得尽头基金资产的 3%，并计入股票投资比例；现款或者到期日在一年以内的政府债                    第 136 页 共 157 页 券投资比例统共不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。    本基金的股票投资主要聚会于具有投资价值的品牌上市公司的股票，对于此类股票的投 资不低于本基金股票资产的 80%。基金管理东说念主应每季度按照两边约定的体式向基金托管东说念主提 供该类上市公司的股票名单，并有服务确保该名单适宜基金合同的相关章程。基金托管东说念主据 此名单监督本基金投资于该类型股票的比例。    因基金限制或市集变化等成分导致投资组合不适宜上述章程的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调治基金的投资组合，以适宜上述比例限定。法律法例另有章程时，从其章程。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适宜范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调治投资范围。    ①持有一家上市公司的股票（含存托凭证），其市值不得尽头基金资产净值的 10%；    ②本基金与由本基金管理东说念主管理且托管在托管东说念主处的其他基金共同持有一家公司刊行 的证券（含存托凭证），不得尽头该证券的 10%；    ③本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得尽头基金资产净值的    ④本基金在职何交游日买入权证的总金额，不尽头上一交游日基金资产净值的 0.5%， 基金持有的全部权证的市值不尽头基金资产净值的 3%。法律法例或中国证监会另有章程的， 顺服其章程；    ⑤现款或者到期日不尽头 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    ⑥本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得尽头基金资产净值的 20%；    ⑦本基金持有的合并（指合并信用级别）资产援救证券的比例，不得尽头该资产援救证 券限制的 10%；    ⑧本基金管理东说念主管理且托管在托管东说念主处的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产 援救证券，不得尽头其各种资产援救证券统共限制的 10%；    ⑨本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得尽头本基金的总资产，所申报的股 票数目不得尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                   第 137 页 共 157 页   ⑩一只基金持有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得尽头基金资产净值的百分之 三；一只基金持有的整个流畅受限证券，其市值不得尽头该基金资产净值的百分之十；经基 金管理东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行调治；   ①①本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得尽头该上市公司可流畅股票的 30%；   ①②本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得尽头本基金资产净值的 15%；   《基金法》偏激他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适宜范例后，基金不 受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检查自基金合同奏效之日起开首。 基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起三个月内使基金的投资资产配置比例适宜基金合同 的约定。   由于证券、期货市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基金管理东说念主之外的原因导致 的投资组合不适宜上述约定的比例，不在限制之内，但除上述第⑤、①①、①②项外，基金 管理东说念主应在 10 个交游日内进行调治，以达到章程的投资比例限制要求。法律法例另有章程 的从其章程。   基金管理东说念主应在出现可预料资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日慎重向基 金托管东说念主发函讲解基金可能变动限制和公司应付要领，便于托管东说念主实施交游监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》奏效之日起开首。   （3）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定对下述基金投资拒接 步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列步履：                    第 138 页 共 157 页 债券； 有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述拒接性章程，基金管理东说念主在履行适宜范例后可不受上述 章程的限制。   （4）基金托管东说念主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金关联投资限 制进行监督。   根据法律法例相关基金拒接从事的关联交游的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单偏激更新，以 书面提交，并确保所提供的关联交游名单的委果性、齐备性、全面性。基金管理东说念主有服务保 管委果、齐备、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应及 时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐发已盛名单的变更。如果基金托 管东说念主在运作中严格撤职了监督经过，基金管理东说念主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损失 的，由基金管理东说念主承担服务。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例拒接基金 从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采用必要要领侵扰该关联交游 的发生，若基金托管东说念主采用必要要领后仍无法侵扰关联交游发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会论说。对于交游所场内已成交的违纪关联交游，基金托管东说念主应按相关法律法例和交游 所国法的章程进行结算，同期向中国证监会论说。   （5）基金托管东说念主依据相关法律法例的章程和《基金合同》的约定对基金管理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。 要领进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适宜法律法例及行业圭臬的银行间市集交游敌手的名单， 并按照审慎的风险约束原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间市集 现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间市集交游敌手时须向基金托                  第 139 页 共 157 页 管东说念主坑诰书面苦求，基金托管东说念主于 2 个服务日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管 理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调治的名单开首奏效，新名单奏效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游，应实时 提醒基金管理东说念主消失交游，经提醒后基金管理东说念主仍实践交游并形成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中国证监会。   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的成心于信用风险约束的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与交游对 手从头确定交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担服务。 拓荒银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时 的市集情况调治中枢交游敌手名单。基金管理东说念主有服务约束交游敌手的资信风险，在与中枢 交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承 担，自后有权要求相关服务东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作中严格撤职了上述监督经过， 则对于由于交游敌手资信风险引起的损失，不承担补偿服务。   （6）基金托管东说念主对基金管理东说念主采用进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付能力等 触及到进款银行采用方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国拓荒银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由 于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管理东说念主负责补偿，之后有权要求相关服务东说念主 进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中撤职上述监督经过，则对于由于进款银行信用风险 引起的损失，不承担补偿服务。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集 情况对于中枢进款银行名单进行调治。   （7）基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督 知》、《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券相关问题的文牍》等相关法律法例规 定。                  第 140 页 共 157 页 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限 证券。 事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险约束轨制。基金投资非公开发 行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例约束情况。   基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述贵府。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金管理东说念主应保证上述信息的委果、 齐备，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有弥散的时分进行审核。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主觉得 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的 摒除或留神要领进行补充书面讲解，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受 限证券出具的风险评估论说等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践相关指示。 因拒却实践该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权论说中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带服务。                  第 141 页 共 157 页 算、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。 基金托管条约偏激他相关章程时，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律法例章程或者违背《基金合同》约定 的，应当拒却实践，立即文牍基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游范例如故奏效的投资指示违背法律、行政法例和其 他相关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时安分回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需向中 国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会，同期文牍基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正当原理，拒却、阻遏基金托管东说念主根据本条约章程愚弄监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主坑诰警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未实践或 无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、                    第 142 页 共 157 页 本托管条约偏激他相关章程时，基金管理东说念主应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基 金托管东说念主收到文牍后应实时查对阐发并以书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金 管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对 基金管理东说念主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即论说中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和委果性，在章程时安分回话基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当原理，拒却、阻遏基金管理东说念主根据本条约章程愚弄监督权，或采用拖 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主坑诰警戒仍不改正 的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产支撑   （1）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全支撑基金财产。未经基金管理东说念主的正当指示，不得自走运用、 责罚、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户（包括股指期货结算账户）和证券 账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐备与孤苦。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与相关 当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采用要领进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责 向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担服务。   （1）聚会申购期终局或基金管理东说念主晓喻住手聚会申购时，由基金管理东说念主在法依期限内 聘用具有从事相关业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资 论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。                    第 143 页 共 157 页   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保实收基金金额与验资阐发金额相一致。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金的银行进款。 该资产托管专户是指基金托管东说念主在聚会托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的 一切货币进出举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当适宜《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他章程。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （1）《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订世界银行间国债市集回购主 条约，原本由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。                    第 144 页 共 157 页   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适宜法律法例章程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根 据相关法律法例、相关交游所国法的章程和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按 相关国法使用并管理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支撑库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用约束下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺有用控 制的证券不承担支撑服务。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支撑。除本条约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应 保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门 15 年以 上。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （1）基金资产净值的计较、复核的时分和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指计较日各种 基金份额的基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的 计较保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算办法》偏激他法律法例的章程。基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主 负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日交游终局后计较当日的各种基金份 额资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后，签 名并以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按章程对基金净值给以公布。                  第 145 页 共 157 页   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主 计较的基金净值。因此，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，就与本基金相关的管帐问题， 如经相关各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净 值的计较结果对外给以公布法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金相关的 管帐问题，本基金的管帐服务方是基金管理东说念主，如经相关各方在对等基础上充分筹谋后，仍 无法达成一致的见解，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外给以公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证、金融生息品和银行进款本息等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交游市价，确定公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交游日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交游市价，确 定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类似投资品种的现行市价及要紧变化成分， 调治最近交游市价，确定公允价钱；                    第 146 页 共 157 页   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本领确定公允价值。交游所上市的 资产援救证券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的合并股票的市 价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，采用估值本领确定公允价值，在估值本领 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在交游所上市后，按交游所上市的合并 股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关 章程确定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 章程估值。   因基金估值流毒给投资者形成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的服务，有权向罪行东说念主追偿。   当基金管理东说念主计较的基金净值信息已由基金托管东说念主复核阐发后公告的，由此形成的投资 者或基金的损失，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基 金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相 应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息流毒，另一方当事东说念主在采用了必要合理的要领后仍不成发现 该流毒，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值计较流毒形成投资者或基金的损失，以                    第 147 页 共 157 页 及由此形成以后交游日基金资产净值、各种基金份额净值计较顺延流毒而引起的投资者或基 金的损失，由提供流毒信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券交游所偏激登记结算公司发送的数据流毒，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然如故采用必要、适宜、合理的要领进行检查，然而未能发现该流毒的， 由此形成的基金资产估值流毒，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金管理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采用必要的要领摒除由此形成的影响。   当基金管理东说念主计较的基金净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，相关各方应本着辛勤 尽责的立场从头计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结果为准对外 公布，由此形成的损失以及因该交游日基金净值计较顺延流毒而引起的损失由基金管理东说念主承 担补偿服务，基金托管东说念主不负补偿服务。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的合并记账方法 和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和支撑本基金的全套账册，对相关各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募讲解书、基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基 金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书和基金产物贵府纲目并登载在指定网站 上；基金招募讲解书、基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金隔绝运作的，基金管理东说念主不再更新招募讲解书、基金产物贵府纲目。基金管理东说念主在 每个季度终局之日起 15 个服务日内完成季度论说编制并公告；在管帐年度半年终了后两个 月内完成中期论说编制并公告；在管帐年度终局后三个月内完成年度论说编制并公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将相关报表提供 基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金管                    第 148 页 共 157 页 理东说念主。基金管理东说念主在季度论说完成当日，以电子文献方式将相关论说提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果以书面和电子文献签名的方式通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期论说完成当日，以电子文献方式将相关论说提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面和电子文献签名的方 式文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度论说完成当日，以电子文献方式将相关论说提供基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面和电子文献签名的方 式文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前 就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核完了后，需盖印阐发或出具相 应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   六、争议处理和适用法律   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协商可 以惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，相关各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续赤诚、辛勤、 尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   七、托管条约的变更与隔绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管条约隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；                   第 149 页 共 157 页 （2）基金托管东说念主闭幕、照章被消失、收歇或有其他基金托管东说念主罗致基金资产； （3）基金管理东说念主闭幕、照章被消失、收歇或有其他基金管理东说念主罗致基金管理权； （4）发生法律法例或《基金合同》章程的隔绝事项。               第 150 页 共 157 页             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和市集的变化，有权加多或变更服务 款式。主要服务内容如下：   （一）投资者交游贵府的寄送服务   基金合同奏效后，正常通达期每次交游终局后，对 T 日提交的有用苦求，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印阐发单； 或在 T+1 个服务日后通过博时一线通电话、博时网站查询交游阐发情况。基金管理东说念主不向投 资者寄送交游阐发单。   每月终局后，基金管理东说念主为整个订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免资料话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、流毒、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商 方式。   基金合同奏效后，每次交游终局后，投资者可在 T+1 个服务日后到交游网点进行阐发单 的查询和打印，基金管理东说念主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到交游网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，细目请盘考相关场内销售机构。   （二）网上答理服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可得回如下服务： 易的相关条约，接受本公司相关服务要求并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交游， 如基金认/申购、定投、迁徙、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务国法请登录本公司网站查询。                      第 151 页 共 157 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本贵府。 包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，径直坑诰相关本基金的问题和建议。   （三）短信服务   基金管理东说念主向订制短信服务的基金份额持有东说念主提供相应短信服务。   （四）电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务盘考、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机答理服务   投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金答理所需的基金交游、答理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的体式依期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话答理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资答理交游的一站式轮廓服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。   （八）基金管理东说念主筹商方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 152 页 共 157 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   （九）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请通过上述方式筹商基金 管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清醒了本招募讲解书。                             第 153 页 共 157 页                  二十四、其他应泄露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）   2024 年中期论说》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金迁徙等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）   2024 年第 2 季度论说》；   （七）、                     我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）（博 时特地品牌混杂 A）基金产物贵府纲目更新》、《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF） （博时特地品牌混杂 C）基金产物贵府纲目更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司合营通畅北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司合营通畅上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）   2024 年第 1 季度论说》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；                            第 154 页 共 157 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年年度论说》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金 （LOF）   2023 年第 4 季度论说》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司合营通畅祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 15 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF） （博时特地品牌混杂 A）基金产物贵府纲目更新》、                        《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF） （博时特地品牌混杂 C）基金产物贵府纲目》、《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF） 更新招募讲解书》、《对于博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）C 类基金份额通畅直 销网上交游依期投资业务的公告》；   （十七）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理 东说念主员变更的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 10 日，我公司公告了《博时特地品牌混杂型证券投资基金(LOF) 基金合同》、《博时特地品牌混杂型证券投资基金(LOF)托管条约》、《博时基金管理有限 公司对于博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF）加多 C 类基金份额以及相应修改基金合 同和托管条约的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时特地品牌混杂型证券投资基金（LOF） 2023 年第 3 季度论说》；   （二十一）、 更新招募讲解书》。                            第 155 页 共 157 页          二十五、招募讲解书存放及查阅方式   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例章程将信 息置备于各自住所和基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工 本费后，可在合理时安分取得上述文献复制件或复印件。对投资者按此种方式所得回的文献 偏激复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募讲解书。                    第 156 页 共 157 页               二十六、备查文献  一、备查文献  二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式 余备查文献存放在基金管理东说念主处。                                     博时基金管理有限公司                   第 157 页 共 157 页

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