博时睿远事件驱动机动配置羼杂型   证券投资基金（LOF）      更新招募说明书    基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中信建投证券股份有限公司           第 1 页 共 139 页                         【遑急指示】 《对于准予博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2015]3048   号）进行召募。本基金的基金合同于 2016 年 4 月 15 日稳健成效，阻滞期自 式基金（LOF），基金称号变更为“博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）”。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品资料纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面相识本基金居品的 风险收益特征，应充分商量投资者自身的风险承受才能，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出颓落决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 投本钱基金前，应全面了解本基金的居品脾性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。    本基金主要投资于具有细致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、债券、货币商场器用、金融繁衍品及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合乎中国证监会的关连章程），在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。 在特地商场条件下，存在因商场往复量不及，导致证券不可赶快、低成土产货鼎新为现款的风 险，及由于本基金在救济为上市通达式基金（LOF）后出现投资者大额或大都赎回，致使本 基金莫得满盈的现款应付基金赎回支付的要求所导致的风险，以偏激他未能意料的特地情形 下，可能导致基金资产变现繁难或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行普通赎回业务、基金不可罢了既定的投资决策等风险。                           第 2 页 共 139 页   本基金可投资于中小企业私募债，中小企业私募债是根据关连法律律例由非上市中小企 业遴选非公开方式刊行的债券。由于不可公开往复，一般情况下，往复不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的 中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特地安排可能激发的风险；存托左券自动胁制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 于股票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的居品。 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、 央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可救济债券（含可分离往复可救济债 券）、次级债等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、权证、股指期货 以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会关连章程)。   如果法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥法子后， 不错将其纳入本基金的投资范围。 （非公开刊行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市通达式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%.。权证投资比例不得卓越基金资产净值的                   第 3 页 共 139 页 于运转面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 对本基金功绩阐述的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 8 月 31 日，联系财务数据和净值阐述 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4 页 共 139 页                           第 5 页 共 139 页                  第一部分 媒介   《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息 暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他联系法律律例以及《博 时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   根据基金合同的约定，博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起救济为上市通达式基金（LOF），基金称号变更为“博时睿远事件驱动机动配置羼杂型 证券投资基金（LOF）”，即“本基金”。本招募说明书进展了博时睿远事件驱动机动配置 羼杂型证券投资基金（LOF）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策联系的必 要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律使命。   博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金是根据本招募说明书所载明的资料央求募 集的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                    第 6 页 共 139 页                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 远定增机动配置羼杂型证券投资基金自 2017 年 10 月 17 日起救济为上市通达式基金（LOF）                                                  ， 基金称号变更为“博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）” 同的任何灵验纠正和补充 合型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验纠正和补充 （LOF）招募说明书》偏激更新 公告》 金居品资料纲领》偏激更新 行政律例以偏激他对基金合同当事东谈主有胁制力的决定、决议、通告等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正                       第 7 页 共 139 页 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其往往作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法律例程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、救济、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚忍了基金销售服务代理左券，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券往复所往复系统办理基金销售业务的会员单元 式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理 和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 任公司                        第 8 页 共 139 页 册的通达式基金账户、用于记录其持有的、基金管理东谈主所管理的基金份额余额偏激变动情况 的账户   深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开设的深圳证券往复所 东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 申购、赎回、救济、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历             指基金合同章程的基金合同阻隔事由出现后，                                基金财产清理完毕， 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 （含第 18 个月）后对应日（遇非服务日顺延至下一个服务日）的期间，如该日不存在对应 日历的，则延后至下一日。本基金阻滞期内不办理申购与赎回业务，但投资东谈主可在本基金上 市往复后通过深圳证券往复所转让基金份额。阻滞期届满后，本基金救济为上市通达式基金 是表率基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资 东谈主共同顺从 份额的步履                       第 9 页 共 139 页 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                                 申购和赎回的风景。 通过该等风景办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市往复的风景。通过该等风景办理基金份额的认 购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额救济为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履 系统之间进行转托管的步履 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救济中转入央求份额总和后的余额) 卓越上一通达日基金总份额的 10%                     第 10 页 共 139 页 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 赈济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往复的债券等                  第 11 页 共 139 页                  第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成速即间： 1998 年 7 月 13 日   注册本钱： 2.5 亿元东谈主民币   存续期间： 持续策动   斟酌东谈主：     王济帆   斟酌电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。当今公司鞭策为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指挥基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司一经建立健全投资管理轨制、风险限制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 12 页 共 139 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限使命公司践诺委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 金钱业务和财务司帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事汲引处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特劳动处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主办服务）、总司理、党委 布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13 页 共 139 页 权投资基金公司践诺董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教师/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职教师，中国预料打算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市所在级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技向上三等奖，深圳市科学期间奖期间开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可持续期间基金会司帐及 金融学教师。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教师。香港理工大学毕生教师。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教师、国际金融中心副主任、教师。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融研究院副院长、不竭学院践诺副院长，现任不竭学院践诺院长、校长讲座教师、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，辨别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开导开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、容貌投资司理、详尽业务司理等岗亭（期                     第 14 页 共 139 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学预料打算机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任期间部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息期间部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息期间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月发轫后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开导工程有限公司 服务，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金清理组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年发轫后在北京清华预料打算机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息奇迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15 页 共 139 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时金钱基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，看守长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司看守长，兼任 博时金钱基金销售有限公司董事。    陈伟先生，硕士。2013 年从清华大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。 历任研究员、研究员兼基金司理助理、高级研究员兼基金司理助理、资深研究员兼基金司理 助理、资深研究员兼投资司理、博时恒康一年持有期羼杂型证券投资基金(2020 年 12 月 30 日-2023 年 2 月 8 日)、博时弘泰依期通达羼杂型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 4 月 19 日)、博时恒盛一年持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 4 月 13 日-2023 年 6 月 21 日) 的基金司理。现任博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF）(2019 年 10 月 30 日—于今)、博时恒旭一年持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 7 月 21 日—于今)、博时稳 益 9 个月持有期羼杂型证券投资基金(2021 年 11 月 9 日—于今)、博时惠泽羼杂型发起式证 券投资基金(2023 年 12 月 4 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈鹏扬（2016 年 4 月 15 日-2019 年 10 月 30 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、                             境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                         第 16 页 共 139 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓落，对所管理的不同基金辨别管理，辨别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的章程，按联系章程预料打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；               《基金合同》偏激他联系章程，履行信息暴露及呈报义务； 同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主表示； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到联系资料的复印件；                  第 17 页 共 139 页 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； 承担使命； 为； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   四、基金管理东谈主的承诺 部限制轨制，遴选灵验措施，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选灵验措施，防护下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的往复行为；                    第 18 页 共 139 页   （7）轻视牵累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他步履。 防护违背基金合同步履的发生； 律例及行业表率，老师信用、骁勇尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资有筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关连的往复行为；   六、基金管理东谈主的里面限制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务法子。   （2）颓落性原则   公司设立颓落的监察部，监察部保持高度的颓落性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和检讨。   （3）互相制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相结合原则   建立完备的风险管理标的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。                    第 19 页 共 139 页   公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的使命。   （2）风险管理委员会   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责贬责紧要的突发的风险。   （3）看守长   颓落愚弄看守权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交颓落的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限制的环境中罢了业务标的。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各样投资风险得到细致监督与限制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险负全部使命，负责 履行公司的风险管理法子，负责本部门的风险管理系统的开发、践诺和爱护，用于识别、监 控和缩小风险。   （1）建立内控结构，完善内限轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有恰 当的组织和授权，确保监察行为是颓落的，并得到高管东谈主员的赈济，同期置备操作手册，并 依期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制                    第 20 页 共 139 页   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往复联结，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和着重风险。   （3）建立、健全岗亭使命制   建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以着重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、呈报、指示法子   建立了评估风险的委员会，使用允洽的法子，阐发和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险呈报法子，对风险隐患进行层层陈诉，使各个档次的东谈主员实时掌持风 险情状，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了满盈、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   遴选数目化、期间化的风险限制技能，建立数目化的风险管理模子，                                用以指示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时遴选灵验的措施，对风险进行分散、限制和诡秘，尽可能 地减少损失。   （7）提供满盈的培训   制定了完好的培训有筹画，为扫数职工提供满盈和安妥的培训，使职工明确其职责所在， 限制风险。                    第 21 页 共 139 页                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成速即间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 77.57 亿元   存续期间：持续策动   基金托管经验批文及文号： 中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的寰球性大型详尽证 券公司。公司注册于北京，注册本钱 77.57 亿元 ，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投本钱管理有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金管理有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企 业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、资产管理、股票及繁衍品往复等规模 形成了自身特点和中枢业务上风，并搭建了研究斟酌、信息期间、运营管理、风险管理、合 规管理等专科高效的业务赈济体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科才能，中信建投证券 主要业务标的及盈利才能当今均位居行业前线。   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中信建投证券托管部管理团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作训戒， 业务东谈主员专科配景覆盖了金融、司帐、经济、预料打算机等各规模，可为托管客户提供个性化产 品处理才能。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验，中信建投证 券历久罢职“诚信、专注、成长、共赢”的策动理念，不时加强风险管理和里面限制，严格 履行托管东谈主的各项职责，切实爱护基金份额持有东谈主的正当权益，为基金份额持有东谈主提供高质 量的托管服务。                           第 22 页 共 139 页   四、基金托管东谈主的里面限制轨制   严格顺从国度联系法律、律例、监管功令和公司里面律例轨制，着重和化解基金托管业 务策动风险，确保托管资产的完好和安全，切实保护基金份额持有东谈主权益，确保托管资产的 运作及关连信息暴露合乎国度法律、律例、监管功令及关连合同、左券的章程，查错防弊、 堵塞破绽、废除隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   中信建投证券设有风险管理委员会，负责全公司风险管理与里面限制服务，对托管业务 风险限制服务进行检讨指挥。托管部里面成就有意负责稽核监察服务的内控稽核岗，配备专 职监察稽核东谈主员，在托管部行政负责东谈主的径直指挥下，依照联系法律律例，对业务的运行独 立愚弄监督稽核权利。   中信建投证券托管部制定了各项管理轨制和操作规程，建立了科学合理、限制严实、运 行高效的里面限制体系，保障托管业务健全、灵验践诺；安全救援基金财产，保持基金财产 的颓落性；实行策动风景阻滞式管理，并配备灌音和摄像监控系统；有颓落的详尽托管服务 系统；业务管理实行复核和检讨机制，建立了严格灵验的操作制约体系；托管部确立内控优 先和风险管理的理念，培养部门全体职工的风险着重和守秘相识。   五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和法子   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的章程和基金合同、托管左券的 约定，对基金合同成效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并及 时指示基金管理东谈主违法风险。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主投资指示或执行投资运作违背法律律例、《基金合同》和托 管左券的章程，应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面通告后应在限期内实时核 对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对                    第 23 页 共 139 页 通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。                 第 24 页 共 139 页                    第五部分 关连服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  斟酌东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 斟酌东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (2)交通银行股份有限公司 注册地址：          中国（上海）解放贸易进修区银城中路 188 号 办公地址：          中国（上海）解放贸易进修区银城中路 188 号 法定代表东谈主：         任德奇 斟酌东谈主：           高天 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559 网址：            http://www.bankcomm.com/  (3)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：         缪建民 斟酌东谈主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555                         第 25 页 共 139 页 网址：        http://www.cmbchina.com/  (4)中信银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：      北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：     朱鹤新 斟酌东谈主：       王晓琳 电话：        010－89937325 客户服务电话：    95558 网址：        http://bank.ecitic.com/  (5)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东一谈 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 斟酌东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 斟酌东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (7)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：    张东宁 斟酌东谈主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (8)上海银行股份有限公司 注册地址：       中国（上海）解放贸易进修区银城中路 168 号 办公地址：       中国（上海）解放贸易进修区银城中路 168 号 法定代表东谈主：      金煜 斟酌东谈主：        王笑                     第 26 页 共 139 页 电话：        8621-68475888 传真：        8621-68476111 客户服务电话：    95594 网址：        www.bosc.cn  (9)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：    王凯 斟酌东谈主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (10)吉利银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 斟酌东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (11)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 斟酌东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (12)上海农村交易银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 斟酌东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/                     第 27 页 共 139 页  (13)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 斟酌东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (14)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东谈主：     陈震山 斟酌东谈主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (15)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 斟酌东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (16)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东谈主：     甘为民 斟酌东谈主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (17)东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球                     第 28 页 共 139 页 斟酌东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (18)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市开导南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市开导南大街 21 号 法定代表东谈主：     梅爱斌 斟酌东谈主：       李博 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (19)深圳市新兰德证券投资斟酌有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 斟酌东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (20)和讯信息科技有限公司 注册地址：      北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 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          融大厦 2111 法定代表东谈主：    吴雪秀 斟酌东谈主：      董宣 电话：       010-88312877 传真：       010-88312099 客户服务电话：   400-001-1566 网址：       http://www.yilucaifu.com  (41)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表东谈主：     赵荣春 斟酌东谈主：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (42)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易进修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 斟酌东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (43)上海联泰基金销售有限公司                     第 34 页 共 139 页 注册地址：     中国（上海）解放贸易进修区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：    燕斌 斟酌东谈主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (44)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 斟酌东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (45)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表东谈主：     祝中村 斟酌东谈主：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn  (46)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 斟酌东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (47)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491                     第 35 页 共 139 页 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 斟酌东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (48)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉 斟酌东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (49)上海中欧金钱基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 斟酌东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (50)上海中原金钱投资管理有限公司 注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：    毛淮平 斟酌东谈主：      张静怡 电话：       010-88066326 客户服务电话：   400-817-5666 网址：       https://www.amcfortune.com/  (51)中信建投期货有限公司 注册地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，口头            层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：      重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：     彭文德                   第 36 页 共 139 页 斟酌东谈主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (52)中信期货有限公司 注册地址：      深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：      深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：     张皓 斟酌东谈主：       梁好意思娜 电话：        021-80365243 传真：        021-60819988 客户服务电话：    400-990-8826 网址：        www.citicsf.com  (53)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易进修区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 斟酌东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (54)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 斟酌东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (55)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 斟酌东谈主：       于智勇                     第 37 页 共 139 页 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (56)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一谈 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：     霍达 斟酌东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (57)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 斟酌东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (58)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 斟酌东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (59)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 斟酌东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/                     第 38 页 共 139 页  (60)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 斟酌东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (61)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周密 斟酌东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (62)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 斟酌东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (63)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 斟酌东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999 网址：        http://www.95579.com/  (64)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务                   第 39 页 共 139 页 斟酌东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (65)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 斟酌东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (66)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 斟酌东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (67)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 斟酌东谈主：       丁想 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (68)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 斟酌东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066                     第 40 页 共 139 页 网址：        http://www.ewww.com.cn  (69)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (70)中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：     肖海峰 斟酌东谈主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (71)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新隆重厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 斟酌东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (72)东吴证券股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市翠园路 181 号 办公地址：      江苏省苏州市星阳街 5 号 法定代表东谈主：     范力 斟酌东谈主：       陆晓 电话：        0512-62938521 传真：        0512－65588021 客户服务电话：    4008601555 网址：        https://www.dwzq.com.cn  (73)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 斟酌东谈主：       王薇安                     第 41 页 共 139 页 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (74)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 斟酌东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (75)结净证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华 斟酌东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (76)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 斟酌东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (77)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 斟酌东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/                     第 42 页 共 139 页  (78)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 斟酌东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (79)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 斟酌东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (80)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 斟酌东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (81)上海证券有限使命公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 斟酌东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (82)诚通证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层                     第 43 页 共 139 页 办公地址：      北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法定代表东谈主：     张威 斟酌东谈主：       田芳芳 电话：        010-83561146 客户服务电话：    95399 网址：        http://www.cctgsc.com.cn  (83)大同证券有限使命公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 斟酌东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (84)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 斟酌东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn  (85)浙商证券股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区四季青街谈五星路 201 号浙商证券 5            楼 法定代表东谈主：     吴承根 斟酌东谈主：       沈高亮 电话：        0571-87902239 传真：        0571－87901913 客户服务电话：    95345 网址：        http://www.stocke.com.cn/  (86)吉利证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座                   第 44 页 共 139 页            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 斟酌东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (87)华安证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：      安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：     章宏韬 斟酌东谈主：       孙懿 电话：        0551-65161821 传真：        0551－65161672 客户服务电话：    95318 网址：        http://www.hazq.com/  (88)财信证券有限使命公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26 楼 法定代表东谈主：     蔡一兵 斟酌东谈主：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (89)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 斟酌东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (90)国都证券股份有限公司 注册地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：      北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：     翁振杰 斟酌东谈主：       黄静 电话：        010-84183333                     第 45 页 共 139 页 传真：        010-84183311-3389 客户服务电话：    400-818-8118 网址：        http://www.guodu.com  (91)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 斟酌东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (92)中银国际证券股份有限公司 注册地址：        中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东谈主：     宁敏 斟酌东谈主：       王炜哲 电话：        021-20328531 传真：        021－50372474 客户服务电话：    4006208888；021-61195566 网址：        http://www.bocichina.com  (93)国盛证券有限使命公司 注册地址：      江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址：      江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大            厦 法定代表东谈主：     周军 斟酌东谈主：       占文驰 电话：        0791－86283372 传真：        0791－6289395 客户服务电话：    956080 网址：        https://www.gszq.com/  (94)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东谈主：     杨炯洋 斟酌东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn                     第 46 页 共 139 页  (95)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：     王献军 斟酌东谈主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (96)中泰证券股份有限公司 注册地址：      济南市市中区经七路 86 号 办公地址：      山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：     王洪 斟酌东谈主：       张峰源 电话：        021-20315719 客户服务电话：    95538 网址：        www.zts.com.cn  (97)世纪证券有限使命公司 注册地址：      深圳市前海深港勾通区南山街谈桂湾五路 128 号前海深            港基金小镇对冲基金中心 406 办公地址：      广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦北            塔 23-25 楼 法定代表东谈主：     李强 斟酌东谈主：       徐玲娟 电话：        0755-83199599-9135 传真：        0755－83199545 客户服务电话：    4008323000 网址：        http://www.csco.com.cn/  (98)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华一谈 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 斟酌东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (99)德邦证券股份有限公司                     第 47 页 共 139 页 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 斟酌东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (100)华福证券有限使命公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新天下大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 斟酌东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (101)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 斟酌东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (102)五矿证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金            融大厦 2401 办公地址：      深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165            号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：     黄海洲 斟酌东谈主：       赵晓棋 电话：        0755-23375447 客户服务电话：    4001840028 网址：        http://www.wkzq.com.cn  (103)华鑫证券有限使命公司 注册地址：      深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤            凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：      上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼                     第 48 页 共 139 页 法定代表东谈主：    俞洋 斟酌东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323,021-32109999,029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (104)中国中金金钱证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层登科 04 层 法定代表东谈主：     高涛 斟酌东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (105)中山证券有限使命公司 注册地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：      深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：     李永湖 斟酌东谈主：       罗艺琳 电话：        0755-82943755 传真：        0755-82960582 客户服务电话：    95329 网址：        http://www.zszq.com  (106)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：     戴彦 斟酌东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (107)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、                     第 49 页 共 139 页 法定代表东谈主：     严亦斌 斟酌东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (108)九囿证券股份有限公司 注册地址：      青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：     魏时尚 斟酌东谈主：       张晓黎 电话：        010-57672186 传真：        - 客户服务电话：    4006543218 网址：        http://www.tyzq.com.cn  (109)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 斟酌东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (110)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 斟酌东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (111)爱建证券有限使命公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易进修区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 斟酌东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703                     第 50 页 共 139 页 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (112)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 斟酌东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (113)首创证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：      北京市曙光区厚重路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主：     毕劲松 斟酌东谈主：       刘宇 电话：        010－81152418 传真：        010－81152982 客户服务电话：    95381 网址：        www.sczq.com.cn  (114)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 斟酌东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (115)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易进修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易进修区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：     马永谙 斟酌东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (116)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室                     第 51 页 共 139 页 法定代表东谈主：     李科 斟酌东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (117)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 斟酌东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (118)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港勾通区前湾一谈 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东谈主：     顾敏 斟酌东谈主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  基金管理东谈主可根据联系法律、律例的要求，遴聘其他合乎要求的机构销售本基金，并及 时公告。  （二）、场内销售机构  本基金场内销售机构为深圳证券往复所内具有基金销售业务经验并经深圳证券往复所 招供的会员单元发售，具体名单详见本基金基金份额发售公告或关连业务公告。  （三）、基金管理东谈主可根据联系法律律例，变更、增减发售本基金的销售机构，并实时 公告。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限使命公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号                     第 52 页 共 139 页 法定代表东谈主：于文强 电   话：0755-25946013 传   真：0755-25987122 斟酌东谈主：严峰 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 斟酌东谈主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所(特地普通合伙） 住所：中国（上海）解放贸易进修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼 践诺事务合伙东谈主：李丹 斟酌电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 斟酌东谈主：陈轶杰 承办注册司帐师：叶尔甸 陈轶杰                       第 53 页 共 139 页          第六部分 基金的召募与基金合同的成效   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系规 定召募本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予召募注 册。   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系章程 召募本基金，并于 2015 年 12 月 23 日经中国证监会证监许可[2015]3048 号文准予召募注册。   本基金召募期间为 2016 年 3 月 10 日至 2016 年 4 月 8 日止，基金份额共召募   本基金运作方式为契约型通达式，存续期间为不依期。   二、基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2016 年 4 月 15 日稳健成效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   本基金在基金合同成效后，流畅 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给予暴露；流畅 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并淡薄贬责有筹画，如救济运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有章程时，从其章程。                       第 54 页 共 139 页                 第七部分 基金份额的上市往复   基金合同成效后，基金管理东谈主不错根据联系章程，央求本基金上市往复。本基金上市交 易后，登记在证券登记系统中的份额可径直在深圳证券往复所上市；登记在登记结算系统中 的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记系统中后，再上市交 易。   本基金已于 2016 年 7 月 11 日在深圳证券往复所上市往复。   一、本基金上市往复的核准机构和核准文号：   深圳证券往复所深证上【2016】427 号   二、上市往复日历：   三、上市往复的证券往复所：   深圳证券往复所。投资者在深圳证券往复所各会员单元证券营业部均可参与基金往复。   四、基金简称：   博时睿远事件驱动羼杂（LOF）   五、基金场内简称：   博时睿远   六、往复代码：   七、本次往复份额：   八、基金资产净值的暴露：   通达式基金逐日收市后对基金资产净值进行估值   基金管理东谈主逐日对基金资产估值。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责预料打算, 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主于每个服务日往复结果后将经过基金托管东谈主复核的基金净值传 给深交所,深交所于次日进行揭示。   九、未上市往复份额的流通章程：                            第 55 页 共 139 页   未上市往复的份额登记在中国证券登记结算有限使命公司通达式基金注册登记系统基 金份额持有东谈主通达式基金账户下，基金份额持有东谈主将其转托管至深圳证券往复所场内（即中 国证券登记结算有限使命公司深圳分公司证券登记结算系统）后即可上市流通。   十、本基金通畅跨系统转托管业务日历：                    第 56 页 共 139 页            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的风景   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风景为基金管理东谈主的 直销网点及各场外售售机构的基金销售网点，场内申购和赎回风景为深圳证券往复所内具有 相应业务经验的会员单元，具体的销售网点将由基金管理东谈主在关连公告中列明。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的通达日实时候   本基金已于 2017 年 10 月 17 日通畅日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候淡薄申购、赎回或救济央求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行预料打算； 回； 金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限使命公司深圳分公司开立的深圳 证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）； 司的关连业务功令践诺。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登记结 算有限使命公司对申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程践诺。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济。基金管理东谈主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制                     第 57 页 共 139 页    场外申购基金，初次申购单笔最低认购金额为 1 元，追加申购单笔最低认购金额为 1 元。    通过具有基金销售业务经验且合乎深圳证券往复所联系风险限制要求的深圳证券往复 所会员单元场内申购基金，单笔申购最低金额为 1,000 元或其整数倍，且每笔申购最高不 卓越 99,999,000 元。    本基金存续期间对单个基金份额持有东谈主不成就最高累计申购金额限制，但法律律例、监 管机构另有章程或基金合同另有约定的除外。    每个场酬酢易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一场外售售机构的 某一往复账户的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。    基金份额持有东谈主办理基金份额场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，且单笔赎回最多 不卓越 99,999,999 份基金份额。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见招募说明书或关连公 告。 登记结算有限使命公司的关连业务功令有章程的，从其最新章程办理。 基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，救济上述章程申购金额、赎回份额和最低基金份额 余额等数目限制。基金管理东谈主必须在救济实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒 介上公告。    五、申购与赎回的法子    投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在通达日的具体业务办理时候内淡薄申购或赎回 的央求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主在章程时候内全额托福申购款 项，申购央求成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。                         第 58 页 共 139 页   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大都赎回时， 款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   遇往复所或往复商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能限制的身分影响业务处理进程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金管理东谈主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求 日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机构确乎 继承到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投 资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进行救济， 并在救济实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金基金份额遴选前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金份额的申购费率 金额（M）               申购费率 M M ≥ 500 万元          收取固定用度 1000 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，                 主要用于本基金的商场引申、                             销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   图表 3：场内赎回费 场内赎回费                 赎回费率 持有期持有期≥7                 0.50%                     第 59 页 共 139 页   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。对场内投资者收取的赎回费 100%计入基金资产。   图表 4：场外赎回费 持有期（日）                           费率 持有期  源流：博时基金   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。坚持有期少于 30 日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度全额计入基金财产；对 持有期在 30 日以上（含）且少于 90 日（不含）的基金份额持有东谈主所收取赎回用度总额的 收取赎回用度总额的 50%计入基金财产；坚持续持有期 180 日以上（含）的投资者所收取赎 回用度总额的 25%计入基金财产；其余用于支付商场引申、注册登记费和其他手续费。 办法》的联系章程进行公告。   七、申购份额与赎回金额的预料打算方式   （1）申购用度适用比例费率的情形下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   （2）申购用度适用固定金额的情形下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   场内申购份额预料打算结果先按四舍五入的原则保留到少许点后两位，再按截位法保留到整 数位，少许部分对应的剩余金额退还投资者；场外申购份额预料打算结果按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。                     第 60 页 共 139 页   例：某投资者投资 10 万元场外申购本基金，对应申购费率为 1.5%，假定申购当日基金 份额净值为 1.628 元，若投资者遴聘场外申购，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.628＝60,517.30 份   即：若该投资者遴聘场外申购，则投资 10 万元，假定申购当日基金份额净值为 1.628 元，可得到 60,517.30 份本基金份额。   若投资者遴聘场内申购，场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 60,517 份，整数位后少许部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   申购份额＝98,522.17/1.628＝60,517.30 份=60,517 份   退款金额＝0.30×1.628＝0.49 元   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述预料打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资者场外赎回本基金 10 万份，持未必候 2 年以上，对应的赎回费率为 0%，假 设赎回当日基金份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元   赎回用度＝152,800.00×0%＝0 元   赎回金额＝152,800.00－0＝152,800.00 元   即：投资者在场外赎回本基金 10 万份，持未必候 2 年以上，假定赎回当日基金份额净 值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152,800.00 元。   例：某投资者场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日基金 份额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.528＝152,800.00 元   赎回用度＝152,800.00×0.50%＝764.00 元   赎回金额＝152,800.00－764.00＝152,036.00 元                           第 61 页 共 139 页   即：投资者在场内赎回本基金 10 万份，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日基金份 额净值是 1.528 元，则其可得到的赎回金额为 152,036.00 元。 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后预料打算，并按照基金合同 约定公告。遇特地情况，经中国证监会同意，不错安妥延伸预料打算或公告。 制定基金促销有筹画，依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关连监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。 限使命公司的联系业务功令。若关连法律律例、中国证监会、深圳证券往复所或中国证券登 记结算有限使命公司对场内申购、赎回业务功令有新的章程，基金合同相应给予修改，并按 照新章程践诺，且此项修改不必召开基金份额持有东谈主大会。   八、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 值。 份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行； 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。                       第 62 页 共 139 页 达到或者卓越 50%，或者变相诡秘 50%联结度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资 东谈主的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况废除时， 基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 值。 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定拒却接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，对于场外赎回央求，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的 比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同 的关连条件处理。基金份额持有东谈主在场外央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以取销。对于场内赎回央求，按照深圳证券往复所及中国证券登记结算有限使命公司的联系 章程办理。在暂停赎回的情况废除时，基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、大都赎回的情形及处理方式                    第 63 页 共 139 页   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金救济中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救济中转入央求份额总和后的余额）卓越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，对于场外赎回央求，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合 情状决定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时，按普通赎回 法子践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础预料打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生大都赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求卓越上一通达日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个通达日赓续赎回，缓期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一通达日的基金份额净值为基础预料打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止）                                        ； 对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未卓越上一通达日基金总份额 10％的部分，基金 管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持 有东谈主的赎回央求一并办理。关联词，如该持有东谈主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当日未 获受理的部分赎回央求将被取销。   当出现大都赎回时，场内赎回央求按照深圳证券往复所和登记机构的联系业务功令办理。                    第 64 页 共 139 页   （3）暂停赎回：流畅 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；一经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新通达的公告。 基金份额净值。   十二、基金救济   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的救济业务，基金救济不错收取一定的救济费，关连功令由基金管理东谈主 届时根据关连法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往复风景或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非往复过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                    第 65 页 共 139 页   秉承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关连资料，对于合乎条件 的非往复过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十五、基金的转托管   系统内转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（往复单元）之间进行转托管的步履。   本基金基金份额的系统内转托管按照中国证券登记结算有限使命公司的关连章程办理。 处于召募期内的基金份额不可办理系统内转托管。基金销售机构不错按照关连章程，向基金 份额持有东谈主收取转托管费。   跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 之间进行转托管的步履。   本基金基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的关连章程 办理。处于召募期内的基金份额不可办理跨系统转托管。基金销售机构不错按照关连章程， 向基金份额持有东谈主收取转托管费。   十六、依期定额投资有筹画   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。   本基金依期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率疏导。   本基金基金份额遴选前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表：本基金的申购费率结构表 金额（M）                    申购费率 M＜50 万                   1.50%                     第 66 页 共 139 页 M≥500 万                   每笔 1000 元   源流：博时基金   本基金的申购用度由投资东谈主承担，                 主要用于本基金的商场引申、                             销售、登记等各项用度， 不列入基金财产。   投资者须罢职各销售机构联系扣款日历的章程，并与销售机构约定每月扣款金额，但最 低每次不少于东谈主民币 10 元（含 10 元）。 基金账户。 的基金份额净值为基准预料打算申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本有筹画办理网点、致电本 公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的阐发情况。申购份额将在阐发告捷后 径直计入投资者的基金账户。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   如关连法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务功令。                     第 67 页 共 139 页                 第九部分 基金的投资     一、投资标的     在阻滞期内，本基金主要投资于定向增发的证券，                          基金管理东谈主在严格限制风险的前提下， 通过对定向增发证券投资价值的深入分析，力图基金资产的历久踏实升值。转为上市通达式 基金（LOF）后，本基金主要在对公司股票投资价值的历久追踪和深入分析的基础上，挖掘 和垄断国内经济结构救济和升级的大配景下的事件性投资契机，力图基金资产的历久踏实增 值     二、投资范围     本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板偏激他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可救济债券（含可分离往复可救济债券）、 次级债等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、权证、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会关连章程)。如果法 律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥法子后，不错将其 纳入本基金的投资范围。在阻滞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 其中定向增发（非公开刊行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市通达 式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%， 其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得卓越基金 资产净值的 3%。     三、投资策略     （一）类别资产配置策略     本基金将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。本基金将详尽考量宏不雅经济变 量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的统统水善良增长率、利率水平与走势等）以及国度财 政、税收、货币、汇率各项政策，来动态救济大类资产的配置比例。     （二）股票投资策略                     第 68 页 共 139 页   （1）定增参与策略   在本基金的阻滞期，基金管理东谈主将主要遴选一级商场参与定向增发策略： 争上风和价值链分析方法，对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项 主张质料、募投容貌是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研；其次，用财务和运营等 关连数据如投资呈报率（ROIC）、税息折旧及摊销前利润（EBITDA）等表征主营业务健康状 况的系列标的进行企业盈利才能和发展远景的评估。 值比较和商场相对价值比较确定安全角落。对于内在价值相较于商场相对价值具有一定的差 距时，相应地，本基金在参与此定增容貌时将要求较高的折价比例。 单个容貌录取启程，         不预先作念特定行业筛选。                   本组合遴选一定措施管理组合行业联结度风险， 单一滑业所占组合伙产净值的比例不卓越 30%。 价值，实时救济异日售出时的标的价。 同类行业估值水平、公司近期的策动管理情状等作出是否售出的判断。容貌退出策略更认真 本金和盈利的安全。   基于以上定向增发策略，结合当前政策的变化，基金管理东谈主遴选相对机动的参与方法获 取逾额收益。   （2）事件驱动策略   本基金转型为上市通达式基金（LOF）后，主要遴选事件驱动的投资策略。包括   基金管理东谈主通过“从上至下”和“从下到上”相结合的投资想路和定性分析与定量分析 相佐证的分析方法,存身于上市公司的定增步履对上市公司估值重构、盈利普及的影响、上 市公司市值管理需要、商场激情特征、宏不雅经济环境等多方面的身分详尽判断，垄断定增事 件的二级商场联动效应，审慎制定参与二级商场投资往复的投资有筹画。                    第 69 页 共 139 页   定向增发容貌自预案公告出手至告捷实施历经董事会、鞭策大会、发审委、证监会等几 个法子的审议批准。         基金管理东谈主基于对定增事项的告捷性判断，                           结合二级商场投资者认同度， 要点关心自鞭策大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。   基金管理东谈主对定向增发看法股票的筛选兼顾公司基本面分析以及定增项当今景及收益 分析。就基本面分析而言，通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司 里面管理水平、盈利才能、本钱欠债结构、商誉等，评估上市公司的“内在价值”。就定向 增发容貌而言，基金管理东谈主将侧重于定增有筹画是否与公司现存业务具有协同效应，是否有助 于普及公司中枢竞争力和成长性，是否具有细致的业务增漫空间等，并对定增容貌的风险因 素作念充分的评估。从以上定增容貌的遴聘表率启程，基金管理东谈主拟（1）要点关心资产重组、 资产收购类以及大鞭策参与的增发容貌；                  （2）诡秘周期性行业在景气高位的扩产增发容貌； （3）设定溢价率（二级商场往复价钱比拟与增发预案底价）以及“预案公告至鞭策大会公 告”期间涨幅率量化标的；精选具有潜在定向增发效应提振的个股。   股份增持包括鞭策增持和高管增持，其中鞭策增持是指公司鞭策偏激一致行动东谈主增持股 份步履；高管增持是指公司高管偏激一致行动东谈主增持股份的步履；股份回购是指公司按一定 的法子购回刊行或流通在外的本公司股份的步履。公司股权的变动不单是径直蜕变公司的资 产结构，同期也会对企业异日在出产、策动、管理等多个方面产生影响。本基金通过定性和 定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有统统或相对估值眩惑力的公司 股票，   再通过分析和评估股权变化，               结合预期盈利水善良成长后劲，                            择优录取安全角落较高、 成长性较好的公司进行投资。   超预期功绩预报事件是指公司暴露的执行功绩权贵超越曩昔 3 个月券商等研究机构 的计算平均数的情况。此两种情况都自满公司策动上出现权贵变化，本基金将通过筛选与分 析功绩变化情况，从下到上评估，结合公司基本面情况，择优录取成长性好，安全角落高的 公司进行投资。   资产重组是企业与其他主体对企业资产的散播状态进行重新组合、救济、配置的过程， 或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有涌现的蜕变。                   第 70 页 共 139 页   本基金在商场上收罗公开的事件信息，对事件影响中的公司进行分析与估值，挑选具有 眩惑力的公司股票。   分成指公司以现款分成方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部披发给鞭策，是股 东共享公司红利的遑急方式，高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例 的送股或者转股的股票。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成，高转送股票；结合预期盈利水善良成长后劲， 择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。   股权激励包括职工持股、股票期权等不同款式，使企业策动者与扫数者利益一致，利润 与风险共担；起到改善公司治理，普及公司运营成果的作用。   本基金将对遴选股权激励的公司进行调研，详尽分析公司基本面、预期盈利水善良成长 后劲，择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资。   其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业变成极大影响的遑急居品或紧要合 同公告；有影响险阻游公司的紧要事项发生；公司遭受紧要危险；管理层发生紧要变更等。 此类事件会对公司的运营变成真切的影响，继而影响其商场估值。   本基金将通过筛选、           分析和评估发生紧要变动的股票，                         结合其预期盈利水善良成长后劲， 择优录取安全角落较高、成长性较好的公司进行投资   （三）股指期货投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主张，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾性。   （四）债券投资策略   根据流动性管理、资产配置等需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类 证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等，由关连规模的专科研究 东谈主员淡薄颓落的投资策略建议，经固定收益投资团队斟酌，并经投资决策委员会批准后形成 固定收益证券指挥性投资策略。   （五）权证投资策略                   第 71 页 共 139 页   权证为本基金扶植性投资器用，投资原则为故意于基金资产升值、限制下落风险、罢了 保值和锁定收益。   （六）资产赈济证券投资策略   本基金投资资产赈济证券将详尽运用久期管理、收益率弧线变动分析、收益率利差分析 和公司基本面分析、垄断商场往复契机等积极策略，在严格限制风险的情况下，通过信用研 究和流动性管理，遴聘风险救济后的收益高的品种进行投资，以期获取历久踏实收益    (七) 中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差。本基金将运用基 本面研究，结合公司财务分析方法对债券刊行东谈主信用风险进行分析和度量，详尽商量中小企 业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征，遴聘风险与收益相匹配的品种进行投资。   （八）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断， 进行存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）在阻滞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转成上市通达式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比 例为基金资产的 0%-100%；   （2）转成上市通达式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不卓越基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不卓越 该证券的 10％；                        第 72 页 共 139 页    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；（6）本基金管理 东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得卓越该权证的 10％；（7）本基金在职何往复日买 入权证的总金额，不得卓越上一往复日基金资产净值的 0.5％；    （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；    （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；    （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓越该资产赈济 证券限制的 10％；    （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 卓越其各样资产赈济证券总共限制的 10％；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；    （15）阻滞期内，本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 200%；转成上市通达式基 金（LOF）后，本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；    （16）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险限制制 度，着重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （17）本基金参与股指期货投资的，应罢职下列限制： 的 10%； 值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；在阻滞期，本基金在职何往复日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中，                     第 73 页 共 139 页 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合乎《基金合同》对于股票投资比例的联系章程； 一往复日基金资产净值的 20%；   （18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得卓越基金资产净值的 10%；封 闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得卓越阻滞期结果之日；   （19）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 30 %；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越本基金资产净值的 15%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会章程的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关连限制，或以变更后的章程为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                    第 74 页 共 139 页    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；    （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕往复、掌握证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为；    （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞谢的其他行为。    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行限制东谈主或者 与其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，着厚利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关连往复必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予暴露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的颓落董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。    法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行安妥法子后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程为准。    五、功绩比较基准    本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中债详尽指数收益率 *50%。    沪深 300 指数是上海证券往复所和深圳证券往复所共同推出的沪深两市指数，该指数编 制合理、透明，有一定的商场覆盖、抗掌握性强，而且有较高的驰名度和商场影响力。中债 详尽指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有庸俗的市 场代表性，大致较好的响应中国债券商场总体价钱水善良变动趋势。详尽商量到本基金大类 资产的配置情况和指数的代表性，本基金遴聘沪深 300 指数和中债详尽指数的平均加权算作 本基金的投资功绩比较基准。    跟着商场环境的变化，如果上述功绩比较基准不适用本基金时，本基金管理东谈主不错依据 爱护基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据执行情况对功绩比较基准进行相应救济，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。救济功绩比较基准应经基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基                    第 75 页 共 139 页 金管理东谈主应在救济实施前依照《信息暴露办法》的联系章程在中国证监会指定媒介上刊登公 告。     六、风险收益特征     本基金是羼杂型基金，其预期收益及风险水平高于货币商场基金、债券型基金，低于股 票型基金，属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。     七、基金管理东谈主代表基金愚弄关连权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。     八、基金投资组合呈报     博时基金管理公司的董事会及董事保证本呈报所载资料不存在伪善记录、误导性叙述或 紧要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主根据基金合同章程，复核了本呈报中的净值阐述和投资组合呈报等内容，保 证复核内容不存在伪善记录、误导性叙述或者紧要遗漏。     本投资组合呈报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本呈报中所列财务数据未经审计。 序              容貌                   金额(元)         占基金总资产的比例 号                                                     (%)      其中：股票                        78,426,614.17           68.31      其中：债券                                    -                -      资产赈济证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                        -                -                         第 76 页 共 139 页 代               行业类别              公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                -                 - B     采矿业                          7,986,949.00              7.00 C     制造业                         55,220,027.13             48.41 D     电力、热力、燃气及水出产和供应业                        -                 - E     建筑业                          1,406,619.00              1.23 F     批发和零卖业                                  -                 - G     交通运载、仓储和邮政业                  1,140,750.00              1.00 H     住宿和餐饮业                                  -                 - I     信息传输、软件和信息期间服务业              5,400,849.04              4.73 J     金融业                          5,431,604.00              4.76 K     房地产业                                    -                 - L     租借和商务服务业                     1,839,816.00              1.61 M     科学研究和期间服务业                              -                 - N     水利、环境和人人设施管理业                           -                 - O     住户服务、修理和其他服务业                           -                 - P     汲引                                      -                 - Q     卫生和社会服务                                 -                 - R     文化、体育和文娱业                               -                 - S     详尽                                      -                 -       总共                          78,426,614.17             68.75      本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码      股票称号   数目(股)      公允价值(元)         占基金资产净值比例(％)      本基金本呈报期末未持有债券。                           第 77 页 共 139 页     本基金本呈报期末未持有债券。 细     本基金本呈报期末未持有资产赈济证券。     本基金本呈报期末未持有贵金属。     本基金本呈报期末未持有权证。     本基金本呈报期末未持有股指期货。     本基金本呈报期末未持有股指期货。     本基金本呈报期末未持有国债期货。     本基金本呈报期末未持有国债期货。 数落、处罚的投资决策法子说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在呈报编制前一年受到 国度外汇管理局绵阳市分局、国度金融监督管理总局北京监管局、天津市商场监督管理委员 会的处罚。本基金对上述证券的投资决策法子合乎关连律例及公司轨制的要求。     除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案打听，或在呈报编制日前一年受到公开数落、处罚的情形。 的股票。                       第 78 页 共 139 页 序号              称号                    金额(元) 本基金本呈报期末未持有处于转股期的可救济债券。 本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                      第 79 页 共 139 页                           第十部分 基金的功绩    基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎骁勇的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日阐述。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同成效出手，基金份额净值增长率偏激与同期功绩比较基准收益率的比较         期间              ①净值       ②净值       ③功绩比      ④功绩比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   表率差        益率       益率表率                                                         差                                   第 80 页 共 139 页               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相颓落。   四、基金财产的救援和刑事使命   本基金财产颓落于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                   第 81 页 共 139 页            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往复风景的往复日以及国度法律法律例程需要对 外暴露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化身分，救济最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市的债券，遴选估值期间确定公允价值。对在往复所商场上市往复的不 含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在往复所商场上市 往复的含权债券，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 估值；   （3）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值期间确定公允价值。往复所上 市的资产赈济证券，遴选估值期间确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值期间确定公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 82 页 共 139 页   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，合并股票在往复所上市后，按往复所上市的 合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 定公允价值。   第三方估值机构应根据以下原则确定估值品种公允价值：对于存在活跃商场的情况下， 应以活跃商场上未经救济的报价算作计量日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日 公允价值的情况下，应酬商场报价进行救济以阐发计量日的公允价值；对于不存在商场行为 或商场行为很少的情况下，则应遴选估值期间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近往复日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法子及关连法 律律例的章程或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据联系法律律例，基金净值预料打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金司帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关连各方在平 等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的预料打算结果对外 给予公布。   四、估值法子                    第 83 页 共 139 页 量预料打算，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日预料打算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净值 舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、                                  数据预料打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值舛讹使命方一经积极调解，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值舛讹使命方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，而且仅对 估值舛讹的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 使命方仍应酬估值舛讹负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利                    第 84 页 共 139 页 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果获取 不当得利确当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的抵偿 额加上一经获取的不当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹救济遴选尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值预料打算出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责预料打算，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管理东谈主应于每个通达日往复结果后预料打算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金                    第 85 页 共 139 页 托管东谈主。基金托管东谈主对净值预料打算结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值按约定给予公布。   八、特地情况的处理 金资产估值舛讹处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经遴选必要、安妥、合理的措施进行检讨，关联词未能发 现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿使命。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施废除或磨蹭由此变成的影响。                   第 86 页 共 139 页              第十三部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   四、收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹画实在定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的联系章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预料打算截止日）的时候不得卓越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预料打算方法，依照《业务功令》践诺。                    第 87 页 共 139 页             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的预料打算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日预料打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的预料打算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 88 页 共 139 页   基金托管费逐日预料打算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管理 东谈主查对一致的财务数据，自动在月初三个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时斟酌基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类中第 3－10 项用度”，根据联系律例及相应左券章程，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。                  第 89 页 共 139 页            第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照联系章程编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的联系章程在指定媒介公告。                    第 90 页 共 139 页           第十六部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》偏激他联系章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和犯科东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开暴露的信息资料。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息暴露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息遴选阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品资料纲领 有东谈主大会召开的功令及具体法子，说明基金居品的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。                    第 91 页 共 139 页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金居品资料纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品资料纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品资料纲领。 招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上市往复 3 个服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在指定媒介上。   （五）基金净值信息   （1）阻滞期内   《基金合同》成效后，基金上市往复前，基金管理东谈主应当至少每周公告一次基金资产净 值和基金份额净值。                    第 92 页 共 139 页   基金上市往复后，基金管理东谈主应当在每个往复日的次日，通过网站、基金份额发售网点 以偏激他媒介，暴露基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当公告半年度和年度临了一个商场往复日基金资产净值和基金份额净值。 基金管理东谈主应当在前款章程的商场往复日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定媒体上。   （2）升沉为上市通达式基金（LOF）后   在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站公告一次基 金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预料打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （七）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。                    第 93 页 共 139 页   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下暴露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   （八）临时呈报   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当按章程编制临时呈报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 卓越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚；                    第 94 页 共 139 页 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往复事项，中国证监会另有章程的除外； 影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项 1、基金份额持有东谈主大会的 召开； 管部门负责东谈主发生变动； 十；                    第 95 页 共 139 页 基金托管东谈主偏激基金托管部门负责东谈主受到严重行政处罚；   （九）领路公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开领路，并将联系情况立即呈报中国证监会、 基金上市往复的证券往复所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）清理呈报   基金阻隔运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在指定网站上，并将清理呈报指示性公 告登载在指定报刊上。   （十二）投资股指期货的信息暴露                    第 96 页 共 139 页   基金管理东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等依期呈报和招募说明 书（更新）等文献中暴露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资 标的等。   （十三）投资中小企业私募债券的信息暴露   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往复日内，在中国证监会指定媒介 暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报等依期呈报和招募说明书等文献中暴露中小企业私 募债券的投资情况。   （十四）投资资产赈济证券的信息暴露   本基金投资资产赈济证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产赈济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度呈报中暴露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当合乎中国证监会关连基金信息暴露内容与 花式准则等律例以及证券往复所的自律管理功令的章程。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金管理 东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新的招 募说明书、基金居品资料纲领、基金清理呈报等关连基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关连报送信 息的真正、准确、完好、实时。                    第 97 页 共 139 页   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介暴露信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介和基金上市往复的证券往复所网站暴露 信息，而且在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息暴露服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律功令的关连章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法律例程将信 息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所网站，供社会公众查阅、复制。                    第 98 页 共 139 页              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券商场价钱受到多样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用情状恶化，导致信用评级 下降致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往复敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券商场往复量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括由于本基金在救济为上市通达式基金（LOF）后出现投资者大额或大都赎回， 致使本基金莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户联结度限制、大都赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及商场大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律律例及基金合同的章程，审慎阐发申购赎回央求并详尽运用各样流动性 风险管理器用算作扶植措施，全面应酬流动性风险。                   第 99 页 共 139 页   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、寰球银行间债券商场等流动性较好的表率型往复 风景，主要投资对象为具有细致流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高联结度的特征， 详尽评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或大都赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个通达 日央求赎回基金份额卓越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其遴选缓期办理赎 回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、法子及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法应酬投资者大都赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的章程，严慎录取 缓期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器用算作扶植措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法子并与 基金托管东谈主协商一致。在执走时用各样流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   操作风险是指基金运作过程中，因里面限制存在颓势或者东谈主为身分变成操作不实或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、往复舛讹、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，             基金管理东谈主的研究水平、                       投资管理水平径直影响基金收益水平， 如果基金管理东谈主对经济阵势和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现不实 等，都会影响基金的收益水平。                  第 100 页 共 139 页   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、律例的章程，或者违背《基金合同》 联系章程的风险。   （1）大额申购/赎回风险   本基金救济为上市通达式基金（LOF）后，基金限制将跟着投资东谈主对基金的单元申购与 赎回而不时变化，如果由于投资东谈主的流畅大宗申购而导致基金管理东谈主在短期内被动持有大宗 现款；或由于投资东谈主的流畅大宗赎回而导致基金管理东谈主被动抛售所持有的证券以应付基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   本基金救济为上市通达式基金（LOF）后，若因为商场剧烈波动或其它原因而流畅出现 大都赎回，可能致使本基金莫得满盈的现款应付赎回支付而出现流动性风险。   （2）基金投资中小企业私募债券的风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小小型企业在中国境内以非 公开方式刊行和转让，约定在一依期限还本付息的公司债券，其刊行东谈主短长上市中小微企业， 刊行方式为面向特定对象的私募刊行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及 流动性风险更大，从而加多了本基金全体的债券投资风险。   （3）基金投资股指期货的风险   投资于股指期货需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由 于股指期货往往具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，未必候比投资标的资产要承 担更高的风险。       而且由于股指期货订价复杂，                   不安妥的估值有可能使基金资产濒临损失风险。 股指期货遴选保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数 眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来损失。   （4）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地 位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、愚弄表决权等 方面的特地安排可能激发的风险；存托左券自动胁制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的                    第 101 页 共 139 页 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风 险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   二、声明 金管理东谈主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。                 第 102 页 共 139 页   第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；   三、基金财产的清理 基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；                    第 103 页 共 139 页   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货关连业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法律例程的法子进行。                   第 104 页 共 139 页            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）     基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓落运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法律例程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鞭策权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （15）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和救济联系基金认购、申购、赎回、救济 等业务功令；                    第 105 页 共 139 页   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老师信用、严慎骁勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓落，对所管理的不同基金辨别管理，辨别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选安妥合理的措施使预料打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的章程，按联系章程预料打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，履行信息暴露及呈报义务；   （12）保守基金交易玄机，不表示基金投资有筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他联系章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关连资料 15 年以上；                  第 106 页 共 139 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在章程时候发出，而且保证投资者 大致按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到联系资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命；   （23）      以基金管理东谈主口头，              代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）    基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法律例程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；                     第 107 页 共 139 页   （4）根据关连商场功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老师信用、骁勇尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）设立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备满盈的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相颓落；对 所托管的不同的基金辨别成就账户，颓落核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东谈主代表基金坚忍的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东谈主表示；   （8）复核、审查基金管理东谈主预料打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具意见，说明基金管理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连资料 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东谈主查对；                  第 108 页 共 139 页   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，                     应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                    第 109 页 共 139 页  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）认真阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息暴露，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；  （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法子和功令  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）救济基金运作方式，基金合同另有约定的除外；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金表率，但根据法律律例的要求提高该等薪金 表率的除外；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；                   第 110 页 共 139 页   （8）变更基金投资标的、范围或策略，基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法子；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额预料打算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券往复所阻隔上市的除 外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。                           不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》章程的范围内且对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下救济本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律律例、深圳证券往复所或登记机构的关连业务功令发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）救济本基金份额类别的成就；   （7）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，                                并书面见知基金托管东谈主。                    第 111 页 共 139 页 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起日 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召 集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主淡薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰；   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设斟酌东谈主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。                   第 112 页 共 139 页 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关偏激斟酌方式和斟酌东谈主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主办有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律律例、                          《基金合同》                               和会议通告的章程， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内流畅公布关连 指示性公告；                    第 113 页 共 139 页   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告章程的方式收取基金份 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主办 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福评释合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中 列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                    第 114 页 共 139 页   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东谈主按照下列第（七）条章程法子确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和畸形决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以畸形决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，救济基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以畸形决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据评释，不然提交合乎会议通 知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通告章程的书                  第 115 页 共 139 页 面表决意见视为灵验表决，表决意见依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。                  第 116 页 共 139 页   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起按章程在指定媒介上公告。如果遴选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议。 成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有胁制 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法子、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管理东谈主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和救济，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同澌灭和阻隔的事由、法子以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 衔接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                    第 117 页 共 139 页 从事证券、期货关连业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈报出具法 律意见书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经具有证券、期货关连业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金合并                    第 118 页 共 139 页   本基金与其他基金的合并应当按照法律法律例程的法子进行。   四、争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有 胁制力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、骁勇、尽责地履行基金 合同章程的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。                  第 119 页 共 139 页           第二十部分 基金托管左券的内容摘抄   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：博时基金管理有限公司   住所：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 29 层   办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 29 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江曙光   成速即间：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]26 号   组织款式：有限使命公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：持续策动   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中信建投证券股份有限公司   住所： 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东谈主：王常青   成速即间：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会、证监机构字[2005]112 号   组织款式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 724638.523800 万元   存续期间：持续策动   基金托管经验批文及文号： 证监许可【2015】219 号   策动范围：证券经纪；证券投资斟酌；与证券往复、证券投资行为联系的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业                           第 120 页 共 139 页 务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务(保障兼业代理业务许可证灵验 期至 2016 年 7 月 08 日)；股票期权作念市业务；证券投资基金托管业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘表率的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花式提供投资品种池和往复敌手库，以便基金托管东谈主运用关连期间系统，对基 金执行投资是否合乎基金合同对于证券遴聘表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（含主板、中小板、创业板偏激他经中 国证监会核准上市的股票、存托凭证等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、可救济债券（含可分离往复可救济债券）、 次级债等）、资产赈济证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、权证、股指期货以及法 律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会关连章程)。如果法 律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行安妥法子后，不错将其 纳入本基金的投资范围。在阻滞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%， 其中定向增发（非公开刊行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转为上市通达 式基金（LOF）后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%， 其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%，每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-100%。权证投资比例不得卓越基金 资产净值的 3%。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、转 融通证券出借比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救济期限进行监督：   （1）在阻滞期，本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的 0%-100%，其中定向增 发（非公开刊行）股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；转成上市通达式基金（LOF） 后，本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%-95%，其中以事件驱 动策略投资的股票资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收益类证券投资比 例为基金资产的 0%-100%;                        第 121 页 共 139 页   （2）转成上市通达式基金（LOF）后，每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不卓越基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不卓越 该证券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的合并权证，不得卓越该权证的 10％；   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得卓越上一往复日基金资产净值的   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产赈济证券的比例，不得卓越该资产赈济 证券限制的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产赈济证券，不得 卓越其各样资产赈济证券总共限制的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，如果其信用品级下降、不再合乎投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净值 的 40%；本基金在寰球银行间同行商场中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （15）阻滞期内，本基金的基金资产总值不得卓越基金资产净值的 200%；转成上市开 放式基金（LOF）后，本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；                   第 122 页 共 139 页    （16）本基金投资流通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策进程和风险限制制 度，着重流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；    （17）本基金参与股指期货投资的，应罢职下列限制： 的 10%； 值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；在阻滞期，本基金在职何往复日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 100%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产赈济证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 合乎《基金合同》对于股票投资比例的联系章程； 一往复日基金资产净值的 20%；    （18）本基金投资于中小企业私募债券，其单只市值不得卓越基金资产净值的 10%；封 闭期内，本基金投资中小企业私募债券的到期日不得卓越阻滞期结果之日；（19）本基金管 理东谈主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得卓越该上市公司可流通股票的 30%；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓越本基金资产净值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不合乎前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。                    第 123 页 共 139 页   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会章程的特地情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起出手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受关连限制，或以变更后的章程为准。   （三）     基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，                             对本左券第十五条第（十 二）项基金投资辞谢步履进行监督。根据法律律例联系基金从事关联往复的章程，基金管理 东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要猛烈关 系的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联往复名单的真正性、 完好性、全面性。基金管理东谈主有使命救援真正、完好、全面的关联往复名单，并负责实时更 新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已驰名单 的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督进程，基金管理东谈主仍违法进行关联往复， 并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主并有权向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经隆重遴聘的、 本基金适用的银行间债券商场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要 临时救济银行间债券商场往复敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与往复敌手发生往复 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商贬责。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调 整的名单出手成效，新名单成效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应 按照左券进行结算。基金管理东谈主负责对往复敌手的资信限制，按银行间债券商场的往复功令 进行往复，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的往复 敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇使命。                  第 124 页 共 139 页     （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东谈主遴聘进款 银行进行监督。     基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定遴聘存 款银行。     本基金投资银行进款应合乎如下章程： 务账目及核算的真正、准确。 账户资料、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项章程。     基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘进款银行时有违背联系法律律例的章程及基金合同 的约定的步履，应实时以书面款式通告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主通告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期通告基金管理东谈主在     （六）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值预料打算、 基金份额净值预料打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。     如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩阐述数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即呈报中国证监会。     （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的通告》等联系法律法律例程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券,不包括由于发布重 大讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流通受限 证                    第 125 页 共 139 页 券。 轨制、流动性风险限制预案等律例轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述律例轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述律例轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当 将上述律例轨制以及董事会批准上述律例轨制的决议提交给基金托管东谈主。 流通受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承销商坚忍的 销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好。 化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金 管理东谈主对该风险的废除或着重措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经 预先书面见知基金管理东谈主，有权拒却践诺其联系指示。因拒却践诺该指示变成基金财产损失 的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权呈报中国证监会。 够普通查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失或基金 托管东谈主无法安全救援基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本左券履行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托 管东谈主按照本左券履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面款式通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书 面款式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对通告县                 第 126 页 共 139 页 项进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复法子一经生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他联系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即通 知基金管理东谈主，并呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和本托管左券 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在章程时候内答复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报 送基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关连数据资料和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无方正情理，拒却、阻隔 对方根据本左券章程愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以偏激他投资所需账户、复核基金 管理东谈主预料打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、关连信息 暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本左券偏激他联系章程时，应实时以书面款式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通告后应不才一服务日前实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通 知县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交关连资料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时候 内答复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无方正情理，拒却、阻隔 对方根据本左券章程愚弄监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金管理东谈主淡薄劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。                    第 127 页 共 139 页   四、基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、刑事使命、分拨基金的任何财产。 金财产的完好与颓落。 如有特地情况两边可另行协商贬责。 期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管 理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 管的财产不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主或接受基金管理东谈主托福代为办理登记业务的机构开立并管理。 持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在章程时候内，礼聘具有从事证券 关连业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                   第 128 页 共 139 页 鉴由基金托管东谈主救援和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主清理服务，基金 管理东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程践诺。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管理；若无关连章程，则基金托管东谈主应当比 照并顺从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间商场清理所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 和银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债 券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金坚忍寰球银行间债券商场债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和管理                   第 129 页 共 139 页 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的救援   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，救援凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 指示办理。     属于基金托管东谈主执行灵验限制下的什物证券在基金托管东谈主救援期间的损坏、                                     灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构执行灵验限制的证券不承担 救援使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的救援   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件辨别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主救援。除左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保 证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。 紧要合同的救援期限为基金合同阻隔后 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得盘曲。   五、基金资产净值预料打算和司帐核算   （一）基金资产净值的预料打算及复核法子   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和后得到的基金份额的资产净值。基金 份额净值的预料打算，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财 产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每服务日预料打算基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金管理东谈主应于每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，                              将当日的基金资产净值、 基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同 和关连法律律例的章程对外公布。                   第 130 页 共 139 页   六、基金份额持有东谈主名册的登记与救援   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须辨别妥善救援基金份额持有东谈主名册，包括基金合同 成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主救援。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供纵情一个往复日或全部往复日的基金份额持有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日 等触及到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善救援基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法 规另有章程或有权机关另有要求的除外。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额持有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身 原因无法妥善救援基金份额持有东谈主名册，应按联系法律例程各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   因本左券产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入贬责，协商、长入不可 贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有胁制力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，         两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续诚挚、                                     骁勇、 尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的修改与阻隔   （一）托管左券的变更法子   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的章程有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券阻隔的情形                    第 131 页 共 139 页               第 132 页 共 139 页          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 场外投资者提供一系列的服务，根据场外投资者的需要和商场的变化，有权加多或变更服务 容貌。主要服务内容如下：   （一）投资者往复资料的寄送服务   基金合同成效后，普通通达期每次往复结果后，对 T 日提交的灵验央求，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机构的网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询和打印阐发单； 或在 T+1 个服务日后通过博时一线通电话、博时网站查询往复阐发情况。基金管理东谈主不向投 资者寄送往复阐发单。   每月结果后，基金管理东谈主为扫数订阅电子对账单的场外投资者发送电子对账单。投资者 不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅电子对账单” 邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免长途话费） 订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、舛讹、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成电子对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法普通收取电子对账单的场外投资者，敬 请实时通过本基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留斟酌 方式。   基金合同成效后，每次往复结果后，投资者可在 T+1 个服务日后到往复网点进行阐发单 的查询和打印，基金管理东谈主不寄送场内投资者的对账单，投资者可到往复网点打印或通过交 易网点提供的自助、电话、网上服务方式查询，笃定请斟酌关连场内销售机构。   （二）网上答理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可获取如下服务： 易的关连左券，       接受本公司联系服务条件并办理关连手续后，即可自助开户并进行网上往复， 如基金认/申购、定投、救济、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及 业务功令请登录本公司网站查询。                      第 133 页 共 139 页 记录等信息，同期不错修改基金账户信息等基本资料。 包括基金法律文献、基金管理东谈主最新动态、热门问题等。 也不错在“您问我答”栏目中，径直淡薄联系本基金的问题和建议。   （三）短信赖务   基金管理东谈主向订制短信赖务的基金份额持有东谈主提供相应短信赖务。   （四）电子邮件服务   基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务斟酌、投诉受理、基金份额净值等服务。   （五）手机答理服务   投资者通过博时 App 版直销网上往复系统，不错使用基金答理所需的基金往复、答理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务   （六）信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的款式依期为投资者发送所订制的信息。   （七）电话答理服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资答理往复的一站式详尽服 务： 以自助查询账户余额、往复情况、基金净值等信息，也不错进行直销往复、密码修改、传真 索求等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销往复业务。 订制等服务。   （八）基金管理东谈主斟酌方式：   公司网址：www.bosera.com                         第 134 页 共 139 页   电子信箱：service@bosera.com   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   （九）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述方式斟酌基金 管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面默契了本招募说明书。                         第 135 页 共 139 页             第二十二部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投 资基金（LOF）2024 年中期呈报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔中民金钱 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行为的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往复 平台基金救济等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往复部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投 资基金（LOF）2024 年第 2 季度呈报》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投 资基金（LOF）基金居品资料纲领更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于阻隔北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司勾通通畅北京银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司勾通通畅上海银行借记卡直销网上往复 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2024 年第 1 季度呈报》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；                        第 136 页 共 139 页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2023 年年度呈报》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券 投资基金（LOF）2023 年第 4 季度呈报》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司勾通通畅吉利银行借记卡直销网上往复和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉利银行直联快捷支付服务办理直销网上往复部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证 券投资基金（LOF）2023 年第 3 季度呈报》；   （十八）、2023 年 10 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投 资关联方承销期内承销证券的公告》                《、博时睿远事件驱动机动配置羼杂型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书》；   （二十）、2023 年 9 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投 资关联方承销期内承销证券的公告》；   （二十一）、2023 年 9 月 2 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》。                      第 137 页 共 139 页       第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法律例程将信 息置备于各自住所和基金上市往复的证券往复所网站，供社会公众查阅、复制；投资东谈主在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的 文献偏激复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 138 页 共 139 页             第二十四部分 备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公风景，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金召募的文献 （二）《博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金托管左券》 （四）注册登记左券 （五）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司 （七）对于央求召募注册博时睿远定增机动配置羼杂型证券投资基金之法律意见书 （八）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                   博时基金管理有限公司                 第 139 页 共 139 页

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