中信保诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书
基金经管东谈主：中信保诚基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司
着急教唆
信诚基金经管有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需
要，经国度工商总局核准，公司称呼由“信诚基金经管有限公司”变更为“中信保诚基金
经管有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政经管局于2017年12月18日核
发新的营业派司。
根据《中华东谈主民共和国合同法》第七十六条的礼貌，合同当事东谈主称呼变动不影响合同
义务的履行。本次我司称呼变更后，以“信诚基金经管有限公司”或“中信保诚基金经管
有限公司”签署的的法律文献（包括但不限于公司合同、公告等，以下简称“原法律文
件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文献件对胜利条件、有用
期限进行非常说明的，以原法律文献的说明为准。
本基金的召募苦求经中国证监会2010年8月13日证监许可2010[1072]号文核准。
基金经管东谈主保证本招募说明书的内容的确、准确、齐备。本基金由基金经管东谈主依照
《基金法》、基金合同和其他联系法律法例礼貌召募，并经中国证监会核准。中国证监会
对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不表
明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主
在投成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的千般风险，包
括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券
独有的非系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的
特定风险等。投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合
同》及《基金居品费力撮要》。
本基金可投资存托凭据，存托凭据是指由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内
刊行、代表境外基础证券权益的证券。基金经管东谈主天然已制定了投资决策过程和风险控制
轨制，但除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国
存托凭据价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭据刊行机制联系的风
险，包括存托凭据执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在
各别可能激勉的风险；存托凭据执有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托左券自动约束存托凭据执有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各别
以及波动的风险；存托凭据执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上
市的基础证券刊行东谈主，在执续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律
轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。
当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应轨范后，
不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机
制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行特殊秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请
基金份额执有东谈主仔细阅读联系内容并珍重本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金居品，何况中
永恒执有。
基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。
基金经管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则经管和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
根据基金合同的约定，基金合同胜利后3年的顽固期已届满，且审议是否答允基金继
续顽固三年的基金份额执有东谈主大会未能依据联系法律法例和本基金合同第八章的联系礼貌
告捷召开。本基金经管东谈主已于2013年9月26日发布《信诚增强收益债券型证券投资基金转为
上市洞开式运作方式暨洞开日常申购与赎回等业务的公告》，信诚增强收益债券型证券投
资基金已调遣为信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF），故招募说明书中对于调遣前封
闭期运作的联系内容均不再适用。
债券型证券投资基金（LOF）。
本更新招募说明书根据本基金经管东谈主2024年9月26日透露的《对于旗下中信保诚增强
收益债券型证券投资基金（LOF）加多C类基金份额并修改基金合同及托管左券的公告》修
订了联系章节，上述更新内容自2024年9月26日胜利，同期根据甩抄本次信息透露日的情况
对基金经管东谈主信息进行了更新，其余所载内容截止日若无非常说明为2024年4月30日，联系
财务数据和净值阐扬截止日为2024年3月31日（未经审计）。
目 录
第一部分 序言
本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售
经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以
下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》（以下
简称“《流动性风险礼貌》”）和其他联系法律法例的礼貌，以及《中信保诚增强收益债券型证
券投资基金（LOF）基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真
实性、准确性、齐备性承担法律背负。
本基金是根据本招募说明书所载明的费力苦求召募的。本招募说明书由本基金经管东谈主解释。
本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明
书作念出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有
东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、基金合同过火他联系礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主
的权利和义务，应详备查阅基金合同。
第二部分 释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
益债券型证券投资基金（LOF）改名而来，信诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）由信诚增强
收益债券型证券投资基金调遣而来
的任何有用革新和补充
资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用革新和补充
明书》过火更新
规章以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等
过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革新，自 2013 年 6
月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界
东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修改的的《中华
东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的革新
基金销售经管办法》及颁布机关对其时时作念出的革新
召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的革新
券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的革新
的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及发布机关对其时时作念出的革新
变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含左券约定有
条件提前支取的银行进款）、停牌股票、引导受限的新股及非公开采行股票、资产支执证券、因
刊行东谈主债务失言无法进行转让或交往的债券等
包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
件等有用身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可投资于证券投资基金的天然东谈主
登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织
汇经管局外汇额度批准的中国境外的机构投资者
允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
的申购、赎回、调遣、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务
并与基金经管东谈主签订了基金销售职业代理左券，代为办理基金销售业务的机构，其中可通过深圳
证券交往所交往系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金代销业务履历、并经深圳证券交
易所和中国证券登记结算有限背负公司认同的、可通过深圳证券交往所交往系统办理本基金销售
业务的深圳证券交往所会员单元
的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并
支执基金份额执有东谈主名册等
受中信保诚基金经管有限公司托付代为办理注册登记业务的机构
份额余额过火变动情况的账户
基金份额变动及结余情况的账户
东谈主民币平凡股票账户或证券投资基金账户
中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证实的日历
算结果报中国证监会备案并给予公告的日历
间，在该期间内基金份额保执不变，基金份额执有东谈主不得苦求申购、赎回本基金
有东谈主大会审议通过基金运作方式调遣为上市洞开式基金（LOF）运作后的存续期间
购买基金份额的行动
基金份额兑换为现款的行动
场合
等场内基金交往
的行动
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动
算系统间进行转登记的行动
请将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调遣为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额
的行动
及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申
请的一种投资方式
出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)越过上一开
放日基金总份额的 10%
的余额
不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值
费，并不从本类别基金资产上钩提销售职业费的基金份额，或简称“A 类份额”，A 类基金份额
可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回
类别基金资产上钩提销售职业费的基金份额，或简称“C 类份额”，C 类基金份额仅可通过场外
方式办理申购与赎回
职业的用度
产的价值总和
值的过程
括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法一起或部分履行基金合同的任何事
件，包括但不限于激流、地震过火他天然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖袭
击、传染病传播、法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交往所非深广暂停或罢手交往
要》过火更新
算，观念在于有用收敛并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险经管器具。侧袋
机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户
要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确
定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产
第三部分 基金经管东谈主
一、基金经管东谈主概况
基金经管东谈主：中信保诚基金经管有限公司
住所：中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址：中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表东谈主：涂一锴
成立日历： 2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【2005】142号
注册成本： 2亿元东谈主民币
电话：（021）6864 9788
计议东谈主：董元星
股权结构：
出资额 出资比例
股 东
（万元东谈主民币） （%）
中信信赖有限背负公司 9800 49
保诚集团股份有限公司 9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2
合 计 20000 100
二、主要东谈主员情况
涂一锴先生，董事长，研究生学历。历任中信银行股份有限公司总行营业部公司业务部客
户司理、总行营业部富华大厦支行客户司理、总行营业部投资银行部客户司理、总行营业部投资
银行部高档客户司理、总行营业部公司银行部计谋客户处副司理、总行营业部公司银行部计谋客
户处司理、总行营业部公司银行部总司理助理，中信信赖有限背负公司信赖业务二部高档司理、
信赖业务二部副总司理、信赖业务三部总司理、业务总监。现任中信信赖有限背负公司党委委员、
副总司理，兼任中信保诚基金经管有限公司董事长、中信信诚资产经管有限公司董事长、中信消
费金融有限公司董事、中国信赖业协会副会长、中国信赖登记有限背负公司董事、中信信惠国际
成本有限公司董事、中国信赖业保障基金有限背负公司董事、中国宏桥集团有限公司非推行董事。
杨惠妮女士，董事，新加坡籍，研究生学历。历任新加坡金融监管局副主任、奥纬商讨管
理商讨照看人、瀚亚投资（新加坡）有限公司区域计谋规划总监、瀚亚证券投资信赖首席财务官、
瀚亚证券投资信赖台湾地区代理首席推行官、瀚亚投资（新加坡）有限公司企业计谋负责东谈主及幕
僚长。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司首席财务官。
董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱成本（纽约）债券交往员，中原基
金经管有限公司基金司理，华泰柏瑞基金经管有限公司副总司理。现任中信保诚基金经管有限公
司董事、总司理。
Yeo Tiong Beng（杨重明）先生，董事，新加坡籍，学士学历。历任瀚亚投资（新加坡）有
限公司监察部助理总监。现任瀚亚投资（新加坡）有限公司总部监察团队负责东谈主。
李林海先生，董事，研究生学历。历任普华永谈管帐师事务所审计员，甫瀚投资经管商讨
有限公司状貌司理，中信信赖有限背负公司稽核审计部主管、推敲财务部高档主管、投贷运管部
高档主管、投贷运管部副总司理。现任中信信赖有限背负公司金融阛阓部副总司理，兼任中信保
诚基金经管有限公司董事、天津信唐货币经纪有限背负公司董事、北京聚信泰和投资基金经管有
限公司董事、中华财务有限公司董事、Admiralty Holding Co., Limited董事、CTI Capital Finance
Limited董事、China Merit (Cayman GP) Limited董事、CTI Capital Prosperity(BVI) Limited董事、中
信信诚资产经管有限公司董事、深圳中顺易金融职业有限公司董事。
金明后先生，孤苦董事，澳大利亚籍，研究生学历。历任花旗国际副总裁，瑞士信贷第一
波士顿银行副总裁，大通曼哈顿亚洲成本阛阓总监，汇丰银行成本阛阓总监，香港机场经管局航
空物流总司理、计谋规划与发展总司理、财务总司理，南华早报集团首席财务官，信和置业集团
财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金经管有限公司孤苦董事，兼任Asia Fortune Investment
Limited董事。
夏执东先生，孤苦董事，研究生学历。历任财政部科研所管帐研究所副主任、中国成立银
行总行国际部副处长、安永华明管帐师事务所副总司理、天华管帐师事务所主任管帐师，致同会
计师事务所管委会副主席。现任致同（北京）工程造价商讨有限背负公司董事长，兼任中信保诚
基金经管有限公司孤苦董事，信达国际孤苦董事，王府井集团孤苦董事。
杨想群先生，孤苦董事，研究生学历。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员，清
华大学经济经管学院经济系副证明，现任中信保诚基金经管有限公司孤苦董事，兼任东谈主保再保障
公司孤苦董事。
注：原“保诚集团亚洲区总部基金经管业务”自2012年2月14日起正经改名为瀚亚投资，其
旗下各公司称呼自该日起进行相应变更。瀚亚投资为保诚集团成员。
王欣璐女士，推行监事（职工监事），本科学历。历任德勤华永管帐师事务所高档审计员、
中信保诚基金经管有限公司监察稽核部高档内审司理。现任中信保诚基金经管有限公司审计部副
总监（主执使命）。
董元星先生，董事，总司理，研究生学历。历任巴克莱成本（纽约）债券交往员，中原基
金经管有限公司基金司理，华泰柏瑞基金经管有限公司副总司理。现任中信保诚基金经管有限公
司董事、总司理。
桂想毅先生，副总司理，研究生学历。历任安达信商讨经管有限公司高档审计员，中乔智
威汤逊告白有限公司财务主管，德国德累斯登银行上海分行财务司理，中信保诚基金经管有限公
司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金经管有限公司副总经
理兼董事会文书、北京分公司负责东谈主、深圳分公司负责东谈主，中信信诚资产经管有限公司董事。
潘颖女士，副总司理，研究生学历。历任中信银行零卖银行资产经管部负责东谈主，中信集团
业务协同部二处处长，中信保诚基金经管有限公司总司理助理、副首席阛阓官、北京分公司负责
东谈主。现任中信保诚基金经管有限公司副总司理。
胡喆女士，副总司理，研究生学历。历任申银万国证券研究所研究员，海通证券研究所高
级研究员，海通证券资产经管部研究部司理，中信保诚基金经管有限公司高档研究员、研究总监、
副首席投资官、总司理助理。现任中信保诚基金经管有限公司副总司理、首席投资官、投资司理。
韩海平先生，副总司理，研究生学历。历任招商基金经管有限公司数目分析师，国投瑞银
基金经管有限公司固定收益组副总监、基金司理，融通基金经管有限公司固定收益部总监、基金
司理，国投瑞银基金经管有限公司总司理助理、固定收益部总司理，中信保诚基金经管有限公司
总司理助理、混结伙产投资部总监。现任中信保诚基金经管有限公司副总司理、基金司理。
刘业伟先生，副总司理，本科学历。历任中国工商银行股份有限公司个东谈主金融业务部招待
业务处副处长，融通基金经管有限公司首席居品官兼总司理助理，北京时分投资经管股份公司总
裁，工银瑞信基金经管有限公司上海分公司总司理、营销总监。现任中信保诚基金经管有限公司
副总司理。
周浩先生，防守长，研究生学历。历任中国证券监督经管委员会公职讼师、副调研员，上
海航运产业基金经管有限公司合规总监，国联安基金经管有限公司防守长。现任中信保诚基金管
理有限公司防守长，中信信诚资产经管有限公司董事。
陈逸辛先生，首席信息官，研究生学历。历任上海致达信息产业股份有限公司软件职业部
总司理，上海众城团聚信息本领有限公司总司理，中信保诚基金经管有限公司信息本领总监、信
息本领总监兼电子商务总监、副首席运营官、首席运营官。现任中信保诚基金经管有限公司首席
信息官。
吴秋君先生，经管学博士。曾担任中国东谈主保资产经管有限公司研究员、长城国瑞证券有限
公司资产配置研究员。2021年8月加入中信保诚基金经管有限公司，担任高档研究员。现任中信
保诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）、中信保诚惠泽18个月依期洞开债券型证券投资基金、
中信保诚稳健债券型证券投资基金、中信保诚稳瑞债券型证券投资基金、中信保诚稳悦债券型证
券投资基金、中信保诚稳鑫债券型证券投资基金、中信保诚嘉鸿债券型证券投资基金、中信保诚
盛裕一年执有期搀和型证券投资基金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金的基金司理。
历任基金司理：
王旭巍先生，自2010年9月29日至2016年8月5日担任本基金的基金司理；
宋海娟女士，自2016 年7月25日至2023年11月6日担任本基金的基金司理。
（1）权益投资决策委员会
胡喆女士，副总司理、首席投资官、投资司理；
王睿先生，权益投资部总监、基金司理；
吴昊先生，研究部总监、基金司理；
孙浩中先生，研究部副总监、基金司理；
提云涛先生，量化投资部总监、基金司理。
（2）固定收益投资决策委员会
韩海平先生，副总司理、基金司理；
郑义萨先生，固定收益部副总监（主执使命）、基金司理；
席行懿女士，固定收益部副总监、基金司理；
陈岚女士，基金司理；
杨穆彬先生，基金司理。
（3）QDII与组合投资决策委员会
范楷先生，总司理助理、多策略与组合投资部总监、投资司理；
顾凡丁先生，基金司理；
李争争先生，基金司理。
上述东谈主员之间不存在至支属关系。
三、基金经管东谈主的职责
申购、赎回和登记事宜；
四、基金经管东谈主的承诺
露办法》等法律法例的联系礼貌，并建立健全里面控制轨制，选用有用设施，重视犯警非法行动
的发生。
（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不屈允地对待其经管的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法例联系礼貌，由中国证监会礼貌退却的其他行动。
（1）依照联系法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最大利
益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取欠妥利益；
（3）不泄漏在职职期间细察的联系证券、基金的买卖遁入、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资推敲等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交往。
五、基金经管东谈主里面控制轨制
公司里面控制轨制，是指公司为了保障业务深广运作、终了既定的规划方向、驻防规划风
险而设立的各式内控机制和一系列里面运作轨范、设施和方法等文本轨制的总称。里面控制的总
体方向是：建立一个决策科学、营运高效、稳健发展的机制，使公司的决策和运营尽可能免受各
种不细目身分或风险的影响。里面控制奉命以下原则：
全面性原则：里面控制浸透到公司的决策、推行和监督档次，连结了各业务过程的整个环
节，遮掩了公司整个的部门、岗亭和各级东谈主员。
有用性原则：各项里面控制轨制必须妥贴国度和主管机关所制定的法律法例和规章，不得
与之相抵牾；具有高度的巨擘性，是整个职工严格顺从的行动指南。
彼此制约原则：在公司的各个部门之间、各业务关键及着急岗亭体现彼此监督、彼此制约，
作念到公司决策、推行、监督体系的分离以及公司各职能部门中关键部门、岗亭的成就分离（如交
易推行部门和基金计帐部门的分离、顺利操作主谈主员和控制东谈主员的分离等），形成权责分明、彼此
牵制的局面，并通过切实可行的彼此制衡设施来裁减各式内控风险的发生。
实时性原则：里面控制应跟着公司规划计谋、规划方针、规划理念等里面环境的变化而不
断修正，并随国度法律、法例、政策等外部环境身分的改变实时进行相应的修改和完善；
成本效益原则：公司将充分阐扬各机构、各部门及浩荡职工的使命积极性，尽量裁减规划
运作成本，保证以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。
防火墙原则：公司基金投资、基金交往、投资研究、阛阓开采、绩效评估等联系部门，应
当在空间和轨制上适合分离，以达到驻防风险的观念。对因业务需要细察内幕信息的东谈主员，应制
定严格的审批轨范和监管设施。
公司根据基金经管的业务本性成就里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实有用的多
级风险驻防体系：
（1）一级风险驻防
一级风险驻防是指在公司董事会层面对公司的风险进行的驻防和控制。
董事会下设风控与审计委员会，对公司规划经管与基金运作的合规性进行全面和重心的分
析查验，发现其中存在的和可能出现的风险，并建议创新决议。
公司设防守长。防守长对董事会负责，组织、指挥公司监察稽核和风险经管使命，监督检
查基金及公司运作的正当合规情况和公司的里面风险控制情况，并依期或不依期地向董事会或者
董事会下设的联系有利委员会申诉使命。
（2）二级风险驻防
二级风险驻防是指在公司风险经管委员会、投资决策委员会、监察稽核部和风险经管部层
次对公司的风险进行的驻防和控制。
总司理下设风险经管委员会，对公司在规划经管和基金运作中的风险进行全面的研究、分
析、评估，制定相应的风险经管轨制并监督轨制的推行，全面、实时、有用地驻防公司规划过程
中可能濒临的各式风险。
总司理下设投资决策委员会，研究并制定公司基金资产的投资计谋和投资策略，对基金的
总体投资情况建议指挥性意见，从而达到散播投资风险，提高基金资产的安全性的观念。
监察稽核部和风险经管部在防守长指挥下，孤苦于公司各业务部门和各分支机构，对各岗
位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。
（3）三级风险驻防
三级风险驻防是指公司各部门对自身业务使命中的风险进行的自我查验和控制。
公司各部门根据规划推敲、业务法则及本部门具体情况制定本部门的使命过程及风险控制
设施，达到：一线岗亭双东谈主双职双责，彼此监督；顺利与交往、资金、电脑系统、着急空缺支票、
业务用章斗争的岗亭，实行双东谈主负责；属于单东谈主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；联系
部门、联系岗亭之间彼此监督制衡。
本公司确知建立里面控制系统、支执其有用性以及有用推行里面控制轨制是本公司董事会
及经管层的背负，董事会承担最终背负；本公司非常声明以上对于风险经管和里面控制的透露真
实、准确，并承诺根据阛阓的变化和公司的发展接续完善风险经管和里面控制轨制。
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：执续规划
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
计议东谈主：王小飞
计议电话：(021)6063 7103
（二）主要东谈主员情况
中国成立银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务处、招待信
托业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户职业与业务协同处、运营经管处、跨
境与外包经管处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设
有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘任外部管帐师事务所对托管
业务进行里面控制审计，并依然成为惯例化的内控使命妙技。
（三）基金托管业务规划情况
四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国成立银行一直秉执“以客户为中
心”的规划理念，接续加强风险经管和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职责，切实珍重资产执
有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质料的托管职业。经过多年稳步发展，中国成立银行托管
资产范围接续扩大，托管业务品种接续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、
基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最皆全的买卖银行之一。罢休 2023 年年末，中国成立银行已托管 1334 只证
券投资基金。中国成立银行专科高效的托管职业能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国
成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最
佳托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限背负公司（中债）“优秀资产托管机构”、
银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》
颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021
年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银
行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并四肢唯独中资银行获
得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好
基金托管银行”奖项。
二、基金托管东谈主的里面控制轨制
（一）里面控制方向
四肢基金托管东谈主，中国成立银行严格顺从国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章和本
行内联系经管礼貌，遵法规划、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安
全齐备，确保联系信息的的确、准确、齐备、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
（二）里面控制组织结构
中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面控制使命，对托管业务风
险经管和里面控制的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的
内控合规使命，具有孤苦诳骗内控合规使命权柄和能力。
（三）里面控制轨制及设施
资产托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了经管轨制、控制轨制、岗亭职责、
业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业履历；业务经管严
格实行复核、审核、查验轨制，授权使命实行蚁集控制，业务钤记按规程支执、存放、使用，账
户费力严格支执，制约机制严格有用；业务操作区有利成就，顽固经管，实施音像监控；业务信
息由专职信息透露东谈主负责，重视泄密；业求终了自动化操作，重视东谈主为事故的发生，本领系统完
整、孤苦。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和轨范
（一）监督方法
依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开
发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金经管东谈主
运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基
金计帐和核算职业关键中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索求与开
支情况进行查验监督。
（二）监督过程
控，如发现投资特地情况，向基金经管东谈主进行风险教唆，与基金经管东谈主进行情况核实，督促其纠
正，如有要紧特地事项实时申诉中国证监会。
证，如有必要将实时申诉中国证监会。
第五部分 联系职业机构
一、基金份额发售机构
（1）直销机构
中信保诚基金经管有限公司
住所： 中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址： 中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
法定代表东谈主：涂一锴
电话：（021）6864 9788
计议东谈主：蒋焱
（2）代销机构
本基金的其他销售机构请详见基金经管东谈主官网公示。
基金经管东谈主可根据联系法律法例要求，根据实情，采纳其他妥贴要求的机构代理销售本基
金或变更上述代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。
金份额发售公告。
二、登记机构
称呼：中国证券登记结算有限背负公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表东谈主：于文强
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
计议电话：010-59378835
传真：010-59378839
计议东谈主：朱立元
三、出具法律意见书的讼师事务所
称呼：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼
负责东谈主：韩炯
计议电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
计议东谈主：安冬
承办讼师：吕红、安冬
四、审计基金财产的管帐师事务所
称呼： 毕马威华振管帐师事务所(特殊平凡合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
计议地址：上海市南京西路1266号恒隆广场2期25楼
推行事务合伙东谈主：邹俊
电话：+86 (21) 22122888
传真：+86 (21) 62881889承办注册管帐师：虞京京、侯雯
第六部分 基金的召募
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息透露办法》
等联系法律法例及基金合同，经2010年8月13日中国证监会证监许可2010[1072]号文献核准召募。
本基金的履行召募期限为2010年9月13日至2010年9月17日。本次召募的净认购金额为
东谈主民币。上述资金已于2010年9月28日全额划入本基金在基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司
开立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为5,849户。按照每份基金份额面值1.00元东谈主民币计较，召募发售
期召募的有用份额为2,265,300,753.71份基金份额，利息结转的基金份额为764,909.56份基金份
额。两项揣度共2,266,065,663.27份基金份额，已一起计入投资者基金账户，归投资者整个。其
中，中信保诚基金经管有限公司（以下简称“本基金经管东谈主”）的基金从业东谈主员认购执有的基金
份额总额为0份，占本基金总份额的比例为0%。本基金基金合同胜利前的讼师费、管帐师费、信
息透露费由本基金经管东谈主承担，不从基金资产中支付。
第七部分 基金合同的胜利
《信诚增强收益债券型证券投资基金基金合同》已于2010年9月29日正经胜利。
基金合同胜利后，一语气二十个使命日出现基金份额执有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净
值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在依期申诉中给予透露；一语气六十个使命日出现前述情
形的，基金经管东谈主应当向中国证监会申诉并建议责罚决议，如调遣运作方式、与其他基金合并或
者间隔基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。
法律另有礼貌的，从其礼貌。
第八部分 基金份额的上市交往、申购、赎回与调遣
(一)基金份额的上市交往
基金合同胜利后，基金经管东谈主不错根据联系礼貌，苦求本基金的基金份额上市交往。
本基金 A 类基金份额上市交往，如无非常说明，本部分约定咫尺适用于本基金 A 类基金份
额。
深圳证券交往所
(1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交往日基金份额净值；
(2)本基金实行价钱涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行；
(3)本基金买入申报数目为 100 份或其整数倍；
(4)本基金申报价钱最小变动单元为 0.001 元东谈主民币；
(5)本基金上市交往奉命《深圳证券交往所交往法则》及《深圳证券交往所证券投资基金上
市法则》等其他联系礼貌。
本基金上市交往的用度按照深圳证券交往所的联系礼貌办理。
本基金在深圳证券交往所挂牌交往，交往行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同期揭
示基金前一交往日的基金份额净值。
投资东谈主 T 日买入告捷后，注册登记机构在 T 日自动为投资东谈主登记权益并办理注册登记手续，
投资东谈主自 T＋1 日（含该日）后有权卖出该部分基金；
投资东谈主 T 日卖出告捷后，注册登记机构在 T 日自动为投资东谈主理理扣除权益的注册登记手
续。
本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和间隔上市按照《基金法》联系礼貌和深圳证券交往
所的联系业务法则推行。
休养的，基金合同相应给予修改，并按照新礼貌推行，且此项修改无谓召开基金份额执有东谈主大
会，但应在本基金更新的招募说明书中列示。
经管东谈主不错在履行适合的轨范后加多相应功能。
(二)申购和赎回期间
券交往所转让基金份额。
的顽固期自 2010 年 9 月 29 日（基金合同胜利日）起至 2013 年 9 月 29 日止。
(三)申购和赎回场合
A 类基金份额投资东谈主可通过场外或场内两种方式进行申购与赎回。基金经管东谈主有权根据履行
情况通达 C 类基金份额等其他份额类别的场内申购和赎回业务，具体见基金经管东谈主届时公告。未
来，基金经管东谈主在履行联系轨范后也可苦求本基金 C 类基金份额等其他份额类别上市交往，基金
经管东谈主可根据需要修改基金合同联系内容，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系礼貌在
指定媒介上公告。
投资东谈主理理场内申购与赎回业务的场合为具有基金代销业务履历的深圳证券交往所会员单
位。
投资东谈主理理场外申购与赎回业务的场合包括基金经管东谈主和基金经管东谈主托付的场外代销机构。
投资东谈主需使用中国证券登记结算有限背负公司洞开式基金账户办理场外申购、赎回业务；需使用
深圳证券账户办理场内申购、赎回业务，其中，深圳证券账户是指投资东谈主在中国证券登记结算有
限背负公司深圳分公司开立的深圳证券交往所东谈主民币平凡股票账户或证券投资基金账户。
本基金场内、场外代销机构名单将由基金经管东谈主在发售公告或其他联系公告中列明。基金管
理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东谈主网站公示。
投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。若基金经管东谈主或其托付的代销机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资
东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公告。
(四)申购和赎回的洞开日实时分
本基金顽固期结果后，投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购与赎回。申购与赎回的洞开日是
指为投资东谈主或基金份额执有东谈主理理基金申购、赎回等业务的上海证券交往所、深圳证券交往所的
交往日（基金经管东谈主根据联系法律法例及基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外）。洞开日
的具体业务办理时分在届时联系公告中载明。
基金合同胜利后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时分变更或其他特殊情况，基
金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息透露办
法》的联系礼貌在指定媒介上公告。
本基金于 2013 年 9 月 30 日运行办理本基金 A 类基金份额的日常申购、赎回及依期定额投资
业务，于 2024 年 9 月 26 日运行办理本基金 C 类基金份额的日常申购、赎回及依期定额投资业
务。
基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者调遣。
投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或调遣苦求并被受理的，其基金份额申
购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。
(五)申购与赎回的原则
行计较；
认购、申购的先后治安进行规章赎回；
不得销毁；
有限背负公司的联系业务法则。若联系法律法例、中国证监会、深圳证券交往所或中国证券登记
结算有限背负公司对场内申购、赎回业务法则有新的礼貌，按新礼貌推行；
基金经管东谈主在不毁伤基金份额执有东谈主权益的情况下可照章蜕变上述原则，但应在新原则运行
实施前依照《信息透露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。
(六)申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构礼貌的轨范，在洞开日的具体业务办理时天职建议申购或赎回的申
请。
投资东谈主在提交申购苦求时须按销售机构和深圳证券交往所礼貌的方式备足申购资金，投资东谈主
在提交赎回苦求时须执有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。
基金经管东谈主托付中国证券登记结算有限背负公司四肢注册登记机构代为办理注册登记业务。
注册登记机构应以交往时分结果前受理申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日(T 日)，在
深广情况下，注册登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行证实。T 日提交的有用苦求，投资
东谈主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证实情况，
如投资东谈主未进行前述查询，因苦求未得到注册登记机构的证实而酿成的损失，由投资东谈主自行承
担。基金销售机构对申购苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到申
请。申购的证实以注册登记机构的证实结果为准。
在法律法例允许的范围内，本基金注册登记机构可根据业务法则，对上述业务办理时分进行
休养，本基金经管东谈主将于运行实施前按照联系礼貌给予公告。
申购领受全额缴款方式，若申购资金在礼貌时天职未全额到账则申购不告捷。若申购不告捷
或无效，基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投资东谈主。
投资东谈主赎回苦求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数
赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。
(七) 申购和赎回的数额和价钱
（1）投资东谈主在办理场内申购时，单笔申购的最低金额为1,000元东谈主民币。投资东谈主理理场外
申购时，单笔最低金额为1元东谈主民币（含申购费）。通过直销中心初次申购的最低金额为10万元
东谈主民币（含申购费），追加申购最低金额为1,000元东谈主民币（含申购费）。已有认购本基金记录
的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。本基金直销中心单笔申
购最低金额可由基金经管东谈主酌情休养。
代销网点的投资东谈主欲转入直销网点进行交往要受直销网点最低金额的限制。基金经管东谈主可根
据阛阓情况，休养初次申购的最低金额。
投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计执有份额不设上限限制，但单一投资者执有基金份额
数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交
易、基金经管东谈主托付的登记机构本领条件不允许等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。法律
法例、中国证监会另有礼貌的除外。
（2）基金份额执有东谈主在销售机构赎回时，每笔赎回苦求不得低于 1 份基金份额，且通过场
内单笔苦求赎回的基金份额必须是整数份；基金份额执有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构
(网点)保留的基金份额余额不及 1 份的，需一并一起赎回。
（3）本基金基金份额执有东谈主每个交往账户的最低份额余额为 1 份。基金份额执有东谈主因赎
回、调遣等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，注册登记系统可对该剩余的
基金份额自动进行强制赎回处理。
份额的数目限制。基金经管东谈主必须在休养前依照《信息透露办法》的联系礼貌在中国证监会指定
媒介上公告。
选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等
设施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。
（1）A 类基金份额的申购份额的计较
本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的
履行证实金额细目每次申购所适用的费率并分别计较。计较公式如下：
当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：
申购用度＝固定金额
净申购金额=申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购费以四舍五入方式保留到少量点后两位。场内申购份额保留到整数位，不及一份基金份
额部分的申购资金零头由交往所会员单元返还给投资东谈主；场外申购份额以四舍五入方式保留到小
数点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。
例一：某投资东谈主通过场外投资 5,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 0.8%，假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=5,000/(1+0.8%)=4,960.32 元
申购用度=5,000-4,960.32=39.68 元
申购份数=4,960.32/1.1280=4,397.45 份
即：该投资东谈主通过场外投资 5,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份
额净值为 1.1280 元，则可得到 4,397.45 份 A 类基金份额。
例二：某投资东谈主通过场内投资 10,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为
还的资金余额为：
净申购金额=10,000/(1+0.8%)=9,920.63 元
申购手续费=10,000-9,920.63=79.37 元
申购份额=9,920.63/1.0250=9,678.66 份
因场内申购份额保留至整数份，故投资东谈主申购所得 A 类基金份额为 9,678 份，整数位后少量
部分的申购份额对应的资金返还给投资东谈主。具体计较公式为：
履行净申购金额=9,678×1.0250=9,919.95 元
退款金额=10,000-9,919.95-79.37=0.68 元
即：该投资东谈主投资 10,000 元从场内申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份
额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,678 份，退款 0.68 元。
（2）C 类基金份额的申购份额的计较
C 类基金份额不收取申购费。计较公式如下：
申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值
上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此谬误产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产整个。
例三：某投资东谈主投资 50,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额=50,000/1.1280=44,326.24 份
即：该投资东谈主投资 50,000 元申购 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.1280
元，则可得到 44,326.24 份 C 类基金份额。
投资东谈主在赎回基金份额时需缴纳一定的赎回用度。计较公式如下：
赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回费＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费
赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留少量点后两位，由此谬误产生的收益或损失由基金财
产承担。
例四：某基金份额执有东谈主在洞开期内执有本基金 10,000 份 A 类基金份额一年后(未满 2 年)
决定从场外赎回，对应的赎回费率为 0.05%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则
可得到的净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元
赎回用度=11,480×0.05%=5.74 元
净赎回金额=11,480-5.74=11,474.26 元
即：该基金份额执有东谈主在洞开期内执有 10,000 份本基金的 A 类基金份额一年后(未满 2 年)
从场外赎回，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为
例五：某基金份额执有东谈主在洞开期内从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，赎回费率
为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480 元
赎回用度=11,480×0.1%=11.48 元
净赎回金额=11,480-11.48=11,468.52 元
即：该基金份额执有东谈主在洞开期内从深圳证券交往所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份
额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11,468.52 元。
例六：某基金份额执有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，执有期满 30 天，赎回费率为 0，假
设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为：
赎回金额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元
赎回费＝10,000×1.2000×0＝0.00 元
净赎回金额＝12,000.00-0.00＝12,000.00 元
即：某基金份额执有东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，执有期满 30 天，赎回费率为 0，假定
赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12,000.00 元。
T 日的千般基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日公告。遇特殊情况，经中国证监会
答允，不错适合蔓延计较或公告。计较公式为：
T 日千般基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目
本基金千般基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此
产生的谬误在基金财产中列支。
（八） 申购与赎回的用度
基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。赎回用度
由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。对执续执有期
少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对执续执有期不少于 7 日的投资者收取的
赎回费，其中不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手
续费。
有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费。
本基金 A 类基金份额收取申购费，本基金 C 类基金份额不收取申购费。
单笔申购金额 费率
M M≥500万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单元：元）
（1）A 类基金份额
执随机分 场外赎回费率
Y＜7日 1.5%
Y≥2年 0
（注：Y：执随机分，其中1年为365日，2年为730日）
本基金 A 类基金份额的场内赎回费率为固定值 0.10%，对于执续执有期少于 7 日的赎回费率
为 1.50%。
从场内转托管至场外的 A 类基金份额，从场外赎回时，其执有期限从注册登记机构登记的原
场内份额登记证实日运行计较。
（2）C类基金份额执
赎回费率
随机分
Y＜7日 1.5%
Y≥30日 0
促销推敲，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进行基金交往的投资东谈主依期或不定
期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金经管
东谈主不错适合调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售职业费率。
收费方式实施日前 2 日依照《信息透露办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。
(九)断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求：
苦求。
利益或对存量基金份额执有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。
负面影响，从而毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当暂停接受基金
申购苦求。
者越过 50%，或者变相侧目 50%蚁集度的情形时。
发生上述暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停申购的时，除以上第 4、7 项情形外，基金管
理东谈主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被一起或部分拒
绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东谈主应实时复原申
购业务的办理。
(十)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项，此时，本
基金向基金经管东谈主经管的其他基金的转出苦求将按一样方式处理：
仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金经管东谈主应当减速支付赎
回款项或暂停接受基金赎回苦求。
发生上述情形时且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项的，基金
经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足
额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例支付给赎回苦求东谈主，未支付部分可
脱期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若一语气两个或两个以上洞开日
发生无数赎回，脱期支付最长不得越过 20 个使命日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在苦求赎回
时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予脱期赎回或取消赎回。在暂停赎回的情况排斥时，基
金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并给予公告。
(十一)无数赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调遣中转出苦求
份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调遣中转入苦求份额总和后的余额)越过前一洞开日的
基金总份额的 10%，即为无数赎回。
当基金出现无数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回或部分
脱期赎回。
(1)全额赎回：当基金经管东谈主以为有能力支付投资东谈主的一起赎回苦求时，按深广赎回轨范执
行。
(2)部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的一起赎回苦求有痛楚或以为因支付投资
东谈主的一起赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对
于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份
额；对于未能赎回部分，按照投资东谈主在提交赎回苦求步地前采纳的脱期赎回或取消赎回区别处
理，采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到一起赎回为止；采纳取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。脱期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一起赎回为
止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
本基金发生无数赎回时，在单个基金份额执有东谈主越过上一洞开日基金总份额 10%以上的赎回
苦求的情形下，基金经管东谈主不错脱期办理赎回苦求：对于该基金份额执有东谈主当日越过上一洞开日
基金总份额 10%以上的那部分赎回苦求，基金经管东谈主不错进行脱期办理；对于该基金份额执有东谈主
未越过上述比例的部分，基金经管东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约
定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。然则，如该基金份额执有东谈主在提交赎回苦求
时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。
(3)暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东谈主以为有必要，可暂停接
受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个使命日，并
应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书礼貌的
其他方式在 3 个交往日内文书基金份额执有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊
登公告。
(十二)暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
告。
申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。
回时，基金经管东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个
洞开日的千般基金份额净值。
停结果，基金再行洞开申购或赎回时，基金经管东谈主应提前 2 日在指定媒介上一语气刊登基金再行开
放申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的千般基金份额净值。
(十三)基金调遣
本基金转为上市洞开式基金（LOF）后，基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的
礼貌决定开办本基金与基金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的转
换费，联系法则由基金经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前见告
基金托管东谈主与联系机构。
(十四)基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金注册登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行而产生的非交往过
户以及注册登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转
的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额执有东谈主升天，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额
执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司法机
构依据胜利司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组
织。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系费力，对于妥贴条件的非交往过
户苦求按基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的圭臬收费。
(十五) 基金份额的登记、交往、系统内转托管和跨系统转登记
本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转登记从场内转入的基
金份额登记在注册登记系统基金份额执有东谈主洞开式基金账户下，场内认购、申购、上市交往买入
或通过跨系统转登记从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额执有东谈主的深圳证券
账户下。
(1)在顽固期内，登记在注册登记系统中的基金份额不得赎回，但不错通过跨系统转登记转
至场内系统在深圳证券交往所上市交往；
(2)在顽固期内，登记在证券登记结算系统中的基金的基金份额不得赎回，但不错在深圳证
券交往所上市交往；
(3)在洞开期内，登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可苦求场外赎回,也不错通过跨系统
转登记转至场内系统在深圳证券交往所上市交往；
(4)在洞开期内，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额既不错顺利苦求场内赎回，也
不错在深圳证券交往所上市交往。
(1)系统内转托管是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构
（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交往单元）之间进行转托管的行动。
(2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额执有东谈主在变更办理基金赎回业务的销售机构
（网点）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额执有东谈主在变更办理上市交往或场内赎回的
会员单元（交往单元）时，可办理已执有基金份额的系统内转托管。
(4)召募期内不得办理系统内转托管。
(5)基金销售机构不错按照礼貌的圭臬收取转托管费。
跨系统转登记咫尺适用于本基金 A 类基金份额。如日后 C 类基金份额通达跨系统转登记的，
基金经管东谈主将另行公告。
(1)跨系统转登记是指基金份额执有东谈主将执有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系
统之间进行转登记的行动。
(2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司的联系礼貌办理。
召募期内不得办理跨系统转登记。
(十六)依期定额投资推敲
本基金转为上市洞开式基金（LOF）后，基金经管东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资推敲，
具体法则由基金经管东谈主在届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东谈主在办理依期定额投资
推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在联系公告或更新的招募
说明书中所礼貌的依期定额投资推敲最低申购金额。
(十七)基金的冻结妥协冻
基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登记机
构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
(十八)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节或届
时发布的联系公告。
第九部分 基金份额的登记
一、注册登记业务
本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主基金账户
建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建立并保
管基金份额执有东谈主名册等。
二、注册登记业务办理机构
本基金的注册登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他妥贴条件的机构负责办理。
本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购买入或通过跨系统转登记从场内转入
的基金份额登记在注册登记系统基金份额执有东谈主洞开式基金账户下，场内认购、申购、上市交往
买入或通过跨系统转登记从场外转入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额执有东谈主的深圳
证券账户下。
基金经管东谈主托付其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理东谈主签订托付代理左券，以明
确基金经管东谈主和代理机构在注册登记业务中的权利义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、注册登记机构的权利
四、注册登记机构的义务
的损失，须承担相应的补偿背负，但司法、行政等强制查验情形除外；
第十部分 基金的投资
一、投资方向
本基金在严格控制风险的基础上，通过主动经管，追求突出功绩比较基准的投资收益，力求
终了基金资产的永恒瓦解升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭
证、债券、货币阛阓器具、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金
重心投资于固定收益类证券，包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资
产支执证券、可调遣债券（含分离交往可转债）、回购，以及法律法例或中国证监会允许基金投
资的其他固定收益类金融器具。
本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于金融债（不包括政
策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、资产支执证券、可调遣债券等非国度信用的固定
收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50%。
本基金不错参与一级阛阓新股申购和增发新股申购，以及在二级阛阓上投资股票、存托凭
证、权证等权益类资产。本基金投资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中执有的全
部权证市值不越过基金资产净值的 3%。
顽固期结果转为上市洞开式基金（LOF）后，本基金投资于现款或者到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行适合轨范后，可
以将其纳入投资范围。
当法律法例的联系礼貌变更时，基金经管东谈主在履行适合轨范后可对上述资产配置比例进行
适合休养。
三、投资策略
本基金投资组合中债券、股票、现款各自的永恒平衡比重，依照本基金的特征和风险偏好
而细目。本基金定位为债券型基金，其计谋性资产配置以债券为主，并不因阛阓的中短期变化而
改变。在不同的阛阓条件下，本基金将概述探究宏不雅环境、阛阓估值水平、风险水平以及阛阓情
绪，在一定的范围内作战术性资产配置休养，以裁减系统性风险对基金收益的影响。
本基金将选用从上至下、积极投资和控制风险的债券投资策略。在计谋配置上，主要通过
对利率的预期，进行有用的久期经管，终了债券的合座期限、类属配置；在战术配置上，选用跨
阛阓套利、收益率弧线策略和类属配置策略等对个券进行采纳，在严格控制固定收益品种的流动
性和信用等风险的基础上，获取逾额收益。
（1）计谋配置
本基金将密切珍重国际和国内经济体的运行，对合座阛阓投资环境进行有用掂量；根据宏
不雅经济运行推敲、金融阛阓的运行情况以及国度财政货币政绸缪向等身分，依期对各个时分段利
率的变化作念出合理判断，构造利率期限结构的预判。
根据对利率期限结构变化的预判，本基金将对债券组合的久期和执仓结构制定相应的休养
决议，以裁减可能的利率变化给组合带来的损失。具体方向久期的细目将视利率期限结构变化方
向而定。
（2）战术配置
根据固定收益证券在各个细分阛阓的不同阐扬进行套利。比如当交往所阛阓回购利率高于
银行间阛阓回购利率时，不错通过加多交往所阛阓回购的配置比例，或在银行间阛阓融资、交往
所阛阓融券而终了跨阛阓套利。
收益率弧线策略通过检会阛阓收益率弧线的动态变化及预期变化，寻求在一段时期内获取
因收益率弧线方式变化而导致的债券价钱变化所产生的逾额收益。在组合平均剩余期限合座休养
的基础上，本基金将比较不同的投资策略，举例分析枪弹策略、杠铃策略和梯形策略等在不同市
场环境下的阐扬，构建优化组合，力求获取逾额收益。
类属配置指债券资产在国债、金融债、央票和企业债等不同类属债券之间的配置。本基金
通过对千般券种收益率弧线走势的分析和掂量，对收益率弧线各式可能的变动情形进行执有期收
益率压力测试，在此基础上采纳既能匹配方向久期、同期又能得到最高执有期收益的类属债券配
置比例。
（3）个券采纳
本基金将积极参与国债、金融债、央行单据一级阛阓投标，加多盈利空间。在个券采纳上
加强单个债券的订价和收益率分析，通过在我国债券阛阓上寻找短期内订价放浪的债券，进行有
效的投资获取较高收益。借助金融工程本领，研究阛阓期限结构和债券订价模子，采纳价钱被低
估的债券品种，得到逾额收益。
（4）信用居品的投资策略
信用债收益率是同期限国债收益率与信用利差之和，信用利差的影响身分包括阛阓波动风
险和个券风险。对阛阓波动风险咱们主要领受以下分析策略：一是分析经济周期和联系阛阓变化
对信用利差弧线的影响，二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的
影响，临了概述判定信用利差弧线走势。对于个券风险，咱们主要依靠里面评级模子分析单个信
用债的失言风险，再联结行业趋势、外部信用增信设施等身分概述细目信用债券的里面信用等
级，最终根据信用品级细目信用债券的投资比例。
对于可调遣债券，本基金领受期权订价模子等数目化估值器具，采纳基础证券基本面优良
的可调遣债券，评定其投资价值并以合理价钱买入并执有，充共享受股票的永恒增长后劲和债券
的安全收入上风。本基金执有的可调遣债券不错调遣为股票。
对于资产支执证券，本基金将概述探究阛阓利率、刊行要求、支执资产的组成和质料等因
素，研究资产支执证券的收益和风险匹配情况。领受数目化的订价模子来追踪债券的价钱走势，
在严格控制投资风险的基础上采纳合适的投资对象以得到瓦解收益。
本基金将联结阛阓的资金气象掂量拟刊行上市的新股（或增发新股）的申购中签率，检会
它们的内在价值以及上市溢价可能，判断新股申购收益率，制定申购策略和卖出策略。
股票投资将四肢本基金增强收益的妙技之一，谋求十足收益。在股票投资时，本基金将综
合探究宏不雅经济趋势、行业发展前程以及个股基本面情况等方面。
（1）宏不雅经济研究
本基金研究宏不雅经济时将重心分析国表里的宏不雅经济政策和宏不雅经济数据。在宏不雅经济趋
势分析基础上，侧重时机采纳，减少风险流露和波动。
（2）行业分析
在经济周期的复苏、茁壮、衰败、稀疏等四个阶段中，不同行业阐扬出来的规划气象和盈
利能力有很大辞别。这种行业对于宏不雅经济波动的明锐度各别演绎了经济周期下的产业轮动。本
基金将在对宏不雅经济周期、行业生命周期、行业结构升级、宏不雅和产业政策等内容进行分析的基
础上，勤苦对于行业的周期性、需求的成长性身分以及竞争气象作念出判断，再联结阛阓估值身分
等，寻找出在不同阶段最得当进行投资的行业。
（3）个股基本面研究
个股基本面研究从盈利模式、行业地位、公司治理三个层面入部属手。本基金将深入分析企业
的盈利模式，判断其盈利模式的合理性和可执续性。同期，咱们将根据企业的范围、本领、品
牌、资源上风等对企业的行业地位进行评估。此外，本基金强调对公司治理风险的评估，注重对
公司治理结构和里面经管激励机制的检会评估。
（4）估值判断
本基金强调以盈利为基础的估值和以资产为基础的估值相联结，十足估值与相对估值相结
合，以期给出合理的估值判断。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他养殖金融器具，基金经管东谈主在履行适合程
序后，不错将其纳入投资范围。本基金对养殖金融器具的投资主要以对冲投资风险或无风险套利
为主要观念。基金将在有用进行风险经管的前提下，通过对标的品种的基本面研究，联结养殖工
具订价模子预估养殖器具价值或风险对冲比例，严慎投资。
在妥贴法律、法例联系限制的前提下，基金经管东谈主按严慎原则细目本基金养殖器具的总风
险流露。
本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，深入研究基础证券投资价值，采纳投资
价值较高的存托凭据进行投资。
四、功绩比较基准
本基金的功绩比较基准：中证概述债指数收益率
本基金经管东谈主于2015年9月28日发布公告。为了保护基金份额执有东谈主的正当权益，以更科学、
合理的功绩比较基准评价基金的投资功绩，根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作经管办法》、《证券投资基金信息透露经管办法》等联系法律法例的礼貌以
及本基金经管东谈主旗下部分基金基金合同的约定，概述探究债券阛阓代表性、阛阓认同度等身分，
经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，本基金经管东谈主决定自2015年10月1日起，本基
金的功绩比较基准由“中信标普全债指数收益率”变更为“中证概述债指数收益率”。
如果今后阛阓中出现更具有代表性的功绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基
金将根据履行情况对功绩比较基准给予休养。功绩比较基准的变更需经基金经管东谈主和基金托管东谈主
协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示。
五、 风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与预期收益高于货
币阛阓基金，低于搀和型基金和股票型基金。
六、投资决策依据
本基金经管东谈主将主要依据下述身分决定基金资产配置、久期配置和具体证券的买卖：
? 妥贴基金份额执有东谈主利益最大化的原则；
? 国度联系法律法例，基金合同及公司规矩的联系礼貌；
? 国度宏不雅经济环境过火对质券阛阓的影响；
? 国度货币政策、产业政策以及证券阛阓政策；
? 各行业、地区发展气象；
? 上市公司财务气象、行业环境、阛阓需求气象过火当前阛阓价钱；
? 证券阛阓资金供求气象及改日走势。
七、 投资决策过程
本基金债券组合投资于国内照章公开采行的千般债券，包括在银行间债券阛阓和交往所债券
阛阓上市交往的各式国债、金融债、企业债和可转债等。
本基金领受从上至下的投资方法，通过合座债券配置、类属配置和个券采纳三个档次进行积
极投资，控制风险、加多投资收益，提高合座组合的收益率水平，追求债券资产的永恒瓦解增
值。
在宏不雅层面上，本基金将检会影响债券阛阓的各式经济金融推敲，评价宏不雅经济金融环境的
变化，掂量利率变化的大趋势和短期变动，以久期经管控制好债券组合的利率风险。在中不雅层面
上，通过分析债券阛阓中各个细分阛阓的风险收益气象，进行相应的类属配置；在微不雅方面，在
细目反璧券类属配置对象后，通过对个券收益率水平、流动性和信用风险的深入分析，决定投资
组合中的具体投资对象及投资金额。
本基金的债券研究和投资组合确立过程图示如下：
图 基金债券投资组合策略细目过程图
久期休养
宏不雅经济运行
金融阛阓环境
债券投资计谋研究
组合模拟
利率走势判断
债券组合 收益率弧线休养
基本债券组合
债券投资战术研究
债券品种分析
其他投资契机
组合战术休养
根据本基金债券投资的定位，基金的投资组合构建过程为：
轨范一、债券投资合座计谋性配置。通过分析改日利率走势，在匹配投资期限和债券久期的
基础上，决定基金资产在债券、现款和逆回购的比例；
轨范二、债券投资战术性类属配置。在计谋性配置基础上，根据阛阓收益率弧线过火动态变
动分析，联结其它短期策略对债券组合进行战术性配置与休养，决定债券投资在银行间和交往所
等阛阓的比例；同期根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的变化预
期，休养各债券类属的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益；
轨范三、债券的个券采纳。根据分析师、基金司理对个券的风险收益分析、流动性分析、敏
理性分析和久期经管等采纳主要投资的个券；
轨范四、由基金司理决定具体投资推行推敲并由交往部门实行投资；
轨范五、对整个投资过程进行风险监控，并对投资结果进行绩效评价，其评价结果均将四肢
着急的反馈信息反馈到投资团队，以对投资策略进行休养。
八、投资限制
本基金的投资组合将奉命以下限制：
(1)本基金执有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10％；
(2)本基金执有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；
(3)本基金经管东谈主经管的一起基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％；本基金
经管东谈主经管的一起洞开式基金执有一家上市公司刊行的可引导股票，不得越过该上市公司可引导
股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组合执有一家上市公司刊行的可引导股票，不得越过
该上市公司可引导股票的 30%；
(4)本基金经管东谈主经管的一起基金执有的兼并权证，不得越过该权证的 10％；
(5)本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的
期；
(6)本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于金融债（不包
括政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、资产支执证券、可调遣债券等非国度信用的
固定收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50%；本基金投资于权益类资产的比例不高于基
金资产的 20%；
(7)本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得越过基金资产净值的
(8)本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；
(9)本基金执有的兼并(指兼并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该资产支执证券规
模的 10％；
(10)本基金经管东谈主经管的一起基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支执证券，不得越过其
千般资产支执证券揣度范围的 10％；
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产支执
证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全
部卖出；
(12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(13)本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得越过上一交往日基金资产净值的 0.5%；
(14)顽固期结果转为上市洞开式基金（LOF）后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(15)本基金投资引导受限证券，应妥贴法律法例的联系礼貌；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得越过基金资产净值的 15%；因证券
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不妥贴本条所规
定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交
易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致：
（18）本基金投资存托凭据的比例限制依照境内上市交往的股票推行。
如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律
法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，履行适合轨范后，本基金投资不再受联系限
制。
除上述第（11）、（14）、（16）、（17）项除外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金
范围变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述礼貌
投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行休养。法律法例另有礼貌的从其礼貌。
基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的资产配置比例妥贴基金合同的联系
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日起运行。
为珍重基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
(1)承销证券；
(2)向他东谈主贷款或者提供担保；
(3)从事承担无穷背负的投资；
(4)买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌的除外；
(5)向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金经管东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者
债券；
(6)买卖与其基金经管东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与其基金经管东谈主、基金托管东谈主
有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交往、附近证券交往价钱过火他不正派的证券交往行为；
(8)依照法律法例联系礼貌，由中国证监会礼貌退却的其他行为；
(9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、履行控制东谈主或者与其
有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交往的，应
当妥贴基金的投资方向和投资策略，奉命执有东谈主利益优先原则，驻防利益破损，建立健全里面审
批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱推行。联系交往必须事前得到基金托管东谈主的答允，并
按法律法例给予透露。要紧关联交往应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦
董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。
九、基金经管东谈主代表基金诳骗鞭策权利的处理原则及方法
益。
十、基金的融资、融券
本基金不错按照国度的联系礼貌进行融资、融券。
十一、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利
益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照法律法
规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对
投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。
十二、基金投资组合申诉（未经审计）
本基金经管东谈主董事会及董事保证本申诉所载费力不存在子虚纪录、误导性述说或要紧遗漏，
并对本申诉内容的的确性、准确性和齐备性承担个别及连带背负。
基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2024 年 4 月 18 日复核了本
招募说明书中的投资组合申诉，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。
本投资组合申诉的财务数据截止至 2024 年 3 月 31 日。
序号 状貌 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 72,181,131.33 66.85
资产支执证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产
本基金本申诉期末未执有境内投资股票。
本基金本申诉期末未执有港股通投资股票。
本基金本申诉期末未执有股票。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（%）
其中：政策性金融债 20,488,387.98 24.15
占基金资产净
序号 债券代码 债券称呼 数目（张） 公允价值（元）
值比例（%）
明细
本基金本申诉期末未执有资产支执证券。
本基金本申诉期末未执有贵金属。
本基金本申诉期末未执有权证。
本基金本申诉期内未进行股指期货投资。
本基金投资范围不包括股指期货投资。
本基金投资范围不包括国债期货投资。
本基金本申诉期内未进行国债期货投资。
本基金本申诉期内未进行国债期货投资。
一年内受到公开假造、处罚说明
本基金投资的前十名证券的刊行主体均莫得被中国东谈主民银行过火分支机构、中国证券监督管
理委员会过火派出机构、国度金融监督经管总局过火派出机构、国度外汇经管局过火分支机构立
案访谒，或在申诉编制日前一年内受到前述监管机构公开假造、处罚。
本基金本申诉期末未执有股票投资,莫得越过基金合同礼貌备选库之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调遣债券。
本基金本申诉期末未执有股票投资，不存在引导受限情况。
因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与揣度可能存在尾差。
第十一部分 基金的功绩
基金经管东谈主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则经管和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。基金功绩数据罢休 2024 年 3 月 31 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长 净值增 功绩比较 功绩比 ①-③ ②-④
率① 长率标 基准收益 较基准
准差② 率③ 收益率
圭臬差
④
-0.10% 0.11% -1.72% 0.10% 1.62% 0.01%
-1.10% 0.15% 3.79% 0.06% -4.89% 0.09%
-12.22% 0.94% 3.32% 0.06% -15.54% 0.88%
-1.16% 0.46% 4.81% 0.04% -5.97% 0.42%
（二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图
第十二部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。
三、基金财产的账户
本基金的基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交往计帐资
金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头开
立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册
登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的贬责
基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主支执。基
金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财
产。基金经管东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以过火他基金合同约定
的用度。基金财产的债权不得与基金经管东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产
的债权债务，不得彼此抵销。基金经管东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律背负，其债权东谈主不
得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，
基金财产不属于其计帐财产。
除依据《基金法》、基金合同过火他联系礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金财产
自身承担的债务，不得对基金财产强制推行。
第十三部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的深广营业日以及国度法律法例礼貌需要对外
透露基金净值的非营业日。
二、估值方法
（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所的收盘价估
值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，以最近交往日的收盘价估值；
如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，
休养最近交往市价，细目估值价。
（2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交
易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了
要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交往市价，细目估值
价；
（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最
近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日
后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交往
市价，细目估值价；
（4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本领细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的兼并股票的收
盘价估值；在证券交往所挂牌的兼并股票在估值日无交往的，以根据 1、（1）细观念兼并股票
的估值价估值；
（2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，领受估值本领细目公允价值，在估值本领
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初次公开采行有明确锁依期的股票，兼并股票在交往所上市后，按交往所上市的兼并
股票的估值价估值；非公开采行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系礼貌细目公允
价值。
允价值。
具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、轨范及联系法律法
规的礼貌或者未能充分珍重基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商
责罚。
根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金的
基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基
础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外给予
公布。
三、估值对象
基金所领有的股票、存托凭据、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产。
四、估值轨范
基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有礼貌的，
从其礼貌。
每个使命日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按礼貌公告。
千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。月
末、年中庸年末估值复核与基金管帐账观念查对同期进行。
五、估值放浪的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、实时
性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为该类基金份额净值错
误。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、或
投资东谈主自身的裂缝酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，裂缝的背负东谈主应当对由于该差错遭受
损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿背负。
上述差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故
障差错、下达指示差错等；对于因本领原因引起的差错，若系同行业现存本领水平不行想到、不
能幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述礼貌推行。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交往费力灭失或被放浪处理或酿成其他差错，因不可抗力原
因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿背负，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有
返还欠妥得利的义务。
(1)差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错背负方应实时合营各方，实时进行更
正，因更正差错发生的用度由差错背负方承担；由于差错背负方未实时更正已产生的差错，给当
事东谈主酿成损失的，由差错背负方对顺利损失承担补偿背负；若差错背负方依然积极合营，何况有
协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿责
任。差错背负方冒昧更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保差错已得到更正。
(2)差错的背负方春联系当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对差错的联系
顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。
(3)因差错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错背负方仍冒昧差
错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损
失(“受损方”)，则差错背负方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不
当得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得
利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和越过
其履行损失的差额部分支付给差错背负方。
(4)差错休养领受尽量复原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错背负方断绝进行补偿时，如果因基金经管东谈主裂缝酿成基金财产损失机，基金托管东谈主
应为基金的利益向基金经管东谈主追偿，如果因基金托管东谈主裂缝酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应
为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金经管东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒
绝进行补偿时，由基金经管东谈主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金费
用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错确当事东谈主未按礼貌对受损方进行补偿，何况依据法律法例、基金合同或其
他礼貌，基金经管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿背负，则基金经管东谈主有
权向出现裂缝确当事东谈主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭受的顺利损失。
(7)按法律法例礼貌的其他原则处理差错。
差错被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：
(1)查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的背负方；
(2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的背负方进行更正和补偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交往数据的，由基金注册登记机构进
行更正，并就差错的更正向联系当事东谈主进行证实。
(1)基金份额净值计较出现放浪时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采
取合理的设施重视损失进一步扩大。
(2)放浪偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国
证监会备案；放浪偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告。
(3)因基金份额净值计较放浪，给基金或基金份额执有东谈主酿成损失的，应由基金经管东谈主先行
赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。
(4)基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值计较尾差，以基金经管东谈主
计较结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
六、暂停估值的情形
决定蔓延估值；
理东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的证实
用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金
经管东谈主应于每个洞开日交往结果后计较当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托
管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予
公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的基
金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。
九、特殊情况的处理
估值放浪处理。
变更、阛阓法则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然依然选用必要、适合、合理的设施进行检
查，但未能发现放浪的，由此酿成的基金资产估值放浪，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责
任。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的设施排斥由此酿成的影响。
第十四部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除联系用度后的余
额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低
数。
三、收益分派原则
本基金收益分派应奉命下列原则：
不同；本基金兼并类别每份基金份额享有同瓜分派权；
的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资
东谈主的现款红利按除权后的千般基金份额净值自动转为相应类别的基金份额（具体日历以本基金分
红公告为准）；
收益分派比例不低于该年度已终了收益的 90%；转为上市洞开式基金（LOF）后，本基金收益每
年最多分派 12 次，每次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 25%；
供分派利润高于 0.04 元（含），则基金须依据以下等 7 项原则细观念时分要求进行收益分派，
每次基金收益分派比例不低于收益分派基准日可供分派利润的 25%（每份基金份额的最小分派单
位为 0.1 分）；
洞开期间，登记在注册登记系统的基金份额的收益分派方式分为两种：现款分成与红利再投
资，投资东谈主可采纳现款红利或将现款红利按除权后的千般基金份额净值自动转为相应类别的基金
份额进行再投资（具体日历以本基金分成公告为准）；若投资东谈主不采纳，本基金默许的收益分派
方式是现款分成；登记在深圳证券账户的基金份额只可选用现款红利方式，不行采纳红利再投
资；具体收益分派轨范等联系事项奉命深圳证券交往所及中国证券登记结算有限背负公司的联系
礼貌；
个使命日；
净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明收益分派基准日以及该日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派原则、分派时分、分派数额及比例、分派方式、支付方式等内容。
五、收益分派的时分和轨范
礼貌在指定媒介上公告；
东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金经管东谈主的指示实时进行分成资金的划付。
六、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章节
的礼貌。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
上述基金用度由基金经管东谈主在法律礼貌的范围内参照公允的阛阓价钱细目，法律法例另有规
定时从其礼貌。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
在时常情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×年经管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日基金资产净值
基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金经管费划付指示，经
基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主，若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经
基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定
节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费按 C 类基金份额资产净
值的 0.40%年费率计提。
在时常情况下，C 类基金份额销售职业费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计
提。计较方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售职业费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额的销售职业费逐日计提，按月支付。由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送基金销售
职业费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付，若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。
左券的礼貌，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。
三、不列入基金用度的状貌
基金经管东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，以
及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同胜利前所发生的信息透露
费、讼师费和管帐师费以过火他用度不从基金财产中支付。
四、费率休养
基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况休养基金经管费率、基金托管费率、基金销
售职业费率。基金经管东谈主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资
产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明书“侧袋
机制”章节的礼貌或联系公告。
六、基金税收
基金和基金份额执有东谈主根据国度法律法例的礼貌，履行征税义务。
第十六部分 基金运作方式的变更、调遣运作方式的条件及联系事项
一、基金运作方式的变更
基金合同胜利后三年内（含三年）为顽固期，顽固期间投资东谈主不行申购赎回本基金份额，但
可在本基金上市交往后通过深圳证券交往所转让基金份额。
本基金基金份额执有东谈主大会投票表决自 2013 年 5 月 8 日起，至 2013 年 6 月 7 日 17：00
止。本次基金份额执有东谈主大会中，执有东谈主本东谈主顺利出具书面意见和授权他东谈主代表出具书面意见的
基金份额执有东谈主所代表的信诚增强份额为 271,101,367.27 份，占权益登记日信诚增强份额的
金合同》对于“以通信方式召开基金份额执有东谈主大会”的法定开会条件。
根据《信诚增强收益债券型证券投资基金基金合同》的约定，“如果基金份额执有东谈主大会未
能依据联系法律法例和本基金合同第八章的联系礼貌告捷召开或在基金份额执有东谈主大会上本基金
连续顽固的决议未得到通过，则本基金在上个顽固期届满后的次日起转为上市洞开式基金
（LOF），投资东谈主可进行基金份额的申购与赎回。”因此，本基金将于顽固期届满后的次日起转
为上市洞开式基金（LOF）。因这次顽固期届满次日 2013 年 9 月 29 日为非使命日,故本基金的运
作方式自 2013 年 9 月 30 日起调遣为“上市洞开式”,并于同日洞开本基金的日常申购、赎回及
依期定额投资业务,投资东谈主可进行基金份额的申购与赎回。
二、调遣运作方式后基金份额的交往
本基金转为上市洞开式基金（LOF）后，登记在证券登记结算系统中的基金份额仍将在深圳
证券交往所上市交往。基金在深圳证券交往所上市交往的联系事项并不因基金调遣运作方式而发
生休养。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
基金合同胜利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
计报表；
二、基金的审计
金年度财务报表过火他礼貌事项进行审计。管帐师事务所过火注册管帐师与基金经管东谈主、基金托
管东谈主彼此孤苦。
理东谈主)答允后不错更换。就更换管帐师事务所，基金经管东谈主应当依照《信息透露办法》的联系规
定在指定媒介上公告。
第十八部分 基金的信息透露
一、基金的信息透露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基金合同过火
他联系礼貌。
二、信息透露义务东谈主
本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份额
执有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组
织。
本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监
会的礼貌透露基金信息，并保证所透露信息的的确性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得
性。
本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予透露的基金信息通过中国证监
会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等
媒介透露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开透露的
信息费力。
三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义务东谈主应
保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生不一致或有歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
(一)招募说明书、基金居品费力撮要
招募说明书是基金向社会公开采售时对基金情况进行说明的法律文献。
基金经管东谈主按照《基金法》、《信息透露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日
前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》胜利后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；
基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管
理东谈主不再更新基金招募说明书。
基金居品费力撮要是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。
《基金合同》胜利后，基金居品费力撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个使命日
内，更新基金居品费力撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力
撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更
新基金居品费力撮要。
(二)基金合同、托管左券
基金经管东谈主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同节录登载在指定报刊和网站上；基金管
理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管左券登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金经管东谈主将按照《基金法》、《信息透露办法》的联系礼貌，就基金份额发售的具体事宜
编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同胜利公告
基金经管东谈主将在基金合同胜利的次日在指定报刊和网站上登载基金合同胜利公告。基金合同
胜利公告中将说明基金召募情况。
(五)基金份额上市交往公告书
基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交往 3 个使命日
前，将基金份额上市交往公告书登载在指定报刊和网站上。
(六)基金净值信息
基金份额净值和基金份额累计净值；
构网站或者营业网点透露交往日的千般基金份额净值和基金份额累计净值；
定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的千般基金份额净值和基金份额累计净值；
后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。
(七)基金份额申购、赎回价钱公告
基金经管东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金销售机构网站或营业网点查
阅或者复制前述信息费力。
(八)基金年度申诉、基金中期申诉、基金季度申诉（合称“基金依期申诉”）
指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当
经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计；
在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定报刊上；
登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上；
申诉。
他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉文献中“影
响投资者决策的其他着急信息”项下透露该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内
执有份额变化情况及本基金的独有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金执续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中透露基金组结伙产情况过火流动
性风险分析等。
(九)临时申诉与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的
事件时，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定报刊和指定网站上：
托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过 30%；
刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要紧行政处
罚、刑事处罚；
与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事
项，但中国证监会另有礼貌的除外；
变更；
的其他事项或中国证监会或本基金合同礼貌的其他事项。
(十)潜入公告
在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓遁入传的音书可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，联系信息透露义务
东谈主细察后应当立即对该音书进行公开潜入，并将联系情况立即申诉中国证监会、基金上市交往的
证券交往所。
(十一)基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十二）计帐申诉
基金合同间隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制作
计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载
在指定报刊上。
（十三）实施侧袋机制期间的信息透露
本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的
礼貌进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的礼貌。
(十四)中国证监会礼貌的其他信息
六、信息透露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定有利部门及高档经管东谈主员负
责经管信息透露事务。
基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息透露内容与方式
准则等法律法例以及证券交往所的自律经管法则的礼貌。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金经管
东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招
募说明书、基金居品费力撮要、基金计帐申诉等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向
基金经管东谈主进行书面或电子证实。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金经管东谈主、基
金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息的真
实、准确、齐备、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介
透露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介和基金上市交往的证券交往所网站透露信息，并
且在不同媒介上透露兼并信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用
信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金深广投资操作的前提下，自主
莳植信息透露职业的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法则联系礼貌。前述自主透露如
产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应当制
作使命底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信息置
备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。
本基金的信息透露将严格按照法律法例和基金合同的礼貌进行。
第十九部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施轨范
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额执有东谈主利
益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照法律法
规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋
机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基础，证实相应侧
袋账户份额。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金份额执有东谈主申
请申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣苦求将被断绝。
基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账
户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在联系公告中礼貌。
（二）基金的投资
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作推敲和基金功绩推敲应当以主袋账户资产为基
准。
基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组合的休养，
但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。
（三）基金的用度
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。
基金经管东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后
方可列支。
（四）基金的收益分派
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主可
对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。
（五）基金的信息透露
侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金经管东谈主应当在基金依期申诉中透露申诉期内特定资产处置进展情况，透露申诉期末特
定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢
基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。
基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利
益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、对
投资者申购赎回的影响、风险教唆等着急信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额执有东谈主
支付的款项、联系用度发生情况等着急信息。
（六）特定资产处置计帐
基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，
实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。
（七）侧袋的审计
基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任妥贴《中华东谈主民共和国证券
法》礼貌的管帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。
三、本部分对于侧袋机制的联系礼貌，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法
律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管法则针对侧袋机制
的内容有进一步礼貌的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合轨范后，可顺利对本部
天职容进行修改、休养或补充，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
第二十部分 风险揭示
一、投资于本基金的风险
债券型基金的投资组合主要由固定收益类证券组成，其波动率比较权益类居品较小，何况和
宏不雅经济的运行深奥联系，风险起原主要表咫尺以下几个方面：
因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，导致证
券阛阓波动而影响基金投资收益，产生风险。
跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈利水平也可能呈周
期性变化，从而影响到证券阛阓及行业的走势。
债券投资濒临的最主要风险为利率风险，主要是由于债券的价钱与利率的走势呈反向变化。
债券投资组合的久期越长，它所濒临的利率风险将越大。
债券的刊行主体可能由于自身财务气象的恶化而不行连续支付利息或者本金，此时债券的执
有东谈主将濒临信用风险。在我国，国债由国度财政的信用支执而具备极低的信用风险；金融债的发
行主体蚁集在买卖银行、政策性银行和大型企业集团的财务公司，它们都领有稳健的运营能力和
优质的资产气象，信用品级较高；企业债券的信用品级错乱不皆，也会由于刊行公司的规划气象
产生变化。由于国内的孤苦信用评级机构功能还并不健全，需要执有东谈主具有较强的分析和追踪能
力对它的信用风险严格监控。
如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对价钱发
生变化时，基金资产的收益可能低于基准。
再投资得到的收益又被称作念利息的利息，这一收益取决于再投资时的阛阓利率水和蔼再投资
的策略。改日阛阓利率的变化可能会引起再投资收益的不细目性并可能影响到基金投资策略的顺
利实施。
基金份额执有东谈主收益将主要通过现款形式来分派，而现款可能因为通货膨大身分而使其购买
力下降。
波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体阐扬为可转债的价钱受到其相对应股票价钱波
动的影响。
本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、妙技和本领等身分，而影响基金收益水平。这种风
险可能表咫尺基金合座的投资组合经管上，举例资产配置、类属配置不行达到预期收益方向等。
跟着中国证券阛阓接续发展，各式海外的投资器具也将被迟缓引入，这些新的投资器具在为
基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货投资风险，
期权居品带来的订价风险等。同期，基金经管东谈主也可能因为对这些新的投资居品的不闇练而发生
投资放浪，产生投资风险。
本基金领受的估值方法有可能不行充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变化时，
在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考雷同投
资品种的现行市价及要紧变化身分，休养最近交往市价，使休养后的基金资产净值更公允地反应
基金资产价值，确保基金资产净值不会对基金份额执有东谈主酿成本体性的毁伤。
（1）流动性风险
本基金濒临的流动性风险主要表咫尺几个方面：建仓成本控制不力，建仓时效不高；基金资
产变现能力差，或变现成本高；在投资东谈主大额赎回时穷乏冒昧妙技；证券投资中个券和个股的流
动性风险等。这些风险的主要形成原因是：
证券阛阓的流动性受到价钱、投资群体等诸多身分的影响，在不同气象下，其流动性阐扬是
不平衡的，具体阐扬为：在某些时期成交活跃，流动性终点好，而在另一些时期，则可能成交稀
少，流动性差。在阛阓流动性出现问题时，本基金的操作有可能发生建仓成本加多或变现痛楚的
情况。这种风险在发生大额申购和大额赎回时阐扬尤为杰出。
由于不同投资品种受到阛阓影响的进程不同，即使在合座阛阓流动性较好的情况下，一些单
一投资品种仍可能出现流动性问题。针对债券品种来说，一般期限越长，流动性越弱。这种情况
的存在使得本基金在进行投资操作时，可能难以按推敲买入或卖出相应数目的证券，或买入卖出
行动对质券价钱产生比较大的影响，加多基金投资成本。这种风险在出现个券和个股停牌和涨跌
停板等情况时阐扬得尤为杰出。
（2）基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的上市交往、申购、赎回
与调遣”章节。
（3）无数赎回情形下的流动性风险经管设施
在本基金出现无数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或无数赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东谈主在单
个洞开日苦求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主不错对其选用脱期办理
赎回苦求的设施。详备法则可见《招募说明书》的“第八部分 基金份额的上市交往、申购、赎
回与调遣”中“（十一）无数赎回的情形及处理方式”的内容。
（4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
本基金可能实施备用的流动性风险经管器具，以更好地冒昧流动性风险。基金经管东谈主经与基
金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，概述
运用千般流动性风险经管器具，对赎回苦求等进行控制休养，四肢特定情形下基金经管东谈主流动性
风险经管的支持设施，包括但不限于：1）脱期办理无数赎回苦求；2）暂停接受赎回苦求；3）
减速支付赎回款项；4）收取短期赎回费；5）暂停基金估值；6）实施侧袋机制等。对于千般流
动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进
行监测和评估，使用前经过里面审批轨范并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用千般流动性风险
经管器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东谈主将严格依照法
律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
（5）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并
不得办理申购、赎回和调遣。因特定资产的变面前分具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目
性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。
本基金为债券型基金，可能因投资于债券类资产而濒临债券阛阓系统性风险；因参与新股申
购而濒临新股刊行放缓以致停滞，或者新股申购收益率下降以致出现耗损所带来的风险；因投资
于二级阛阓股票而承担一定进程的阛阓合座或个别证券价钱下落的风险。
本基金在基金合同胜利且妥贴上市交往条件后，在深圳证券交往所挂牌上市交往。由于上市
期间可能因信息透露导致基金停牌，投资东谈主在停牌期间不行买卖基金，产生风险；同期，可能因
上市后交往敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额执有东谈主将份额转向场社交往后导致
场内的基金份额或执有东谈主数不称心上市条件时，本基金存在暂停上市或间隔上市的可能。
此外，本基金在顽固期间，执有东谈主只可通过证券阛阓二级阛阓交往卖出基金份额变现。在证
券阛阓执续下落、基金二级阛阓交往不活跃等情形下，有可能出现基金份额二级阛阓交往价钱低
于基金份额净值的情形，即基金折价交往，从而影响执有东谈主收益或产生损失。
本基金投资范围包括存托凭据，除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的共同风险外，
本基金还将濒临中国存托凭据价钱大幅波动以致出现较大耗损的风险，以及与中国存托凭据刊行
机制联系的风险，包括存托凭据执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方
面存在各别可能激勉的风险；存托凭据执有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能引
发的风险；存托左券自动约束存托凭据执有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱各别以及波
动的风险；存托凭据执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券
刊行东谈主，在执续信息透露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别
可能导致的其他风险。
当计较机、通信系统、交往蚁集等本领保障系统或信息蚁集支执出现特地情况，可能导致基
金日常的申购赎回无法按深广时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按深广时限自满产生
净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。
本基金顽固期满转为上市洞开式基金后，基金范围将跟着投资东谈主对基金单元的申购与赎回而
接续变化，要是由于投资东谈主的一语气多量申购而导致基金经管东谈主在短期内被迫执有多量现款；或由
于投资东谈主的一语气多量赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售所执有的证券以应付基金赎回的现款需要，
则可能使基金资产净值受到不利影响。
因为阛阓剧烈波动或其他原因而一语气出现无数赎回，并导致基金经管东谈主的现款支付出现痛楚，
基金投资东谈主在赎回基金单元时，可能会碰到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券阛阓、基金经管
东谈主及基金代销机构可能因不可抗力无法深广使命，从而产生影响基金的申购和赎回按深广时限完
成的风险。
二、声明
本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法例礼貌召募，并经中国证
监会核准。中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断
或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券阛阓，基金份额净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、
经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，
基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等等。投资东谈主在进行
投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金居品费力撮要》。
基金经管东谈主建议投资东谈主根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金居品，何况中永恒执
有。
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自觉投资于本基金，须自行承担投
资风险。
除基金经管东谈主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，然则，基金
资产并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构担保收益，代销机构并不行保证其收
益或本金安全。
第二十一部分 基金合同的变更、间隔与基金财产计帐
一、基金合同的变更
大会，基金合同变更的内容应经基金份额执有东谈主大会决议答允。
(1)调遣基金运作方式；
(2)顽固期内基金的扩募；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资方向、投资范围或投资策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有
礼貌的除外）；
(5)变更基金份额执有东谈主大会轨范；
(6)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；
(7)提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售职业费率。但根据适用的联系礼貌
提高该等酬谢圭臬或提高销售职业费率的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
(9)间隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所间隔上市的除外；
(10)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(11)法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。
基金合同胜利后，出现以下情形之一的，基金经管东谈主应召集基金份额执有东谈主大会，对本基金
合同是否间隔或本基金是否与其他基金合并的事项进行表决：
(1)基金份额执有东谈主数目一语气 60 个使命日够不上 200 东谈主；
(2)基金资产净值一语气 60 个使命日低于 3000 万元；
(3)本基金前十大基金份额执有东谈主所执份额数在本基金一起份额数中所占比例一语气 60 个使命
日达到 90%以上。
但出现下列情况时，可不经基金份额执有东谈主大会决议，由基金经管东谈主和基金托管东谈主答允变更
后公布，并报中国证监会备案：
(1)调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同礼貌的范围内休养基金的申购费率、收费方式、调低赎回费率、
调低销售职业费率、休养基金份额类别成就；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响；
(6)按照法律法例或基金合同礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
会核准或出具无异议意见后胜利推行，并自胜利之日起 2 日内在指定媒介公告。
二、基金合同的间隔
有下列情形之一的，基金合同将间隔：
无其他适合的基金经管公司联络其原有权利义务；
无其他适合的托管机构联络其原有权利义务；
三、基金财产的计帐
(1)基金合同间隔之日起 30 个使命日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监
会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组不错
照章进行必要的民事行为。
基金合同间隔，应当按法律法例和基金合同的联系礼貌对基金财产进行计帐。基金财产计帐
轨范主要包括：
(1)基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同间隔时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证实；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任管帐师事务所对计帐申诉进行审计；
(6)聘任讼师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产计帐结果申诉中国证监会；
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼或仲裁；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额执有东谈主执有的千般基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌清偿前，不得分派给基金份额执有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐组公
告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货联系业务履历
的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定
报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十二部分 基金合同的内容节录
一、基金份额执有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
(一)基金份额执有东谈主的权利
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额执有东谈主的权利为：
权；
裁；
除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(二)基金份额执有东谈主的义务
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额执有东谈主的义务为：
代销机构、其他基金份额执有东谈主处得到的欠妥得利；
(三)基金经管东谈主的权利
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金经管东谈主的权利为：
户、转托管等业务的法则，在法律法例和基金合同礼貌的范围内决定和休养基金的除调高托管费
率和经管费率之外的联系费率结构和收费方式；
规礼貌的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，
并选用必要设施保护基金及联系当事东谈主的利益；
理行动进行必要的监督和查验；
要的监督和查验；
(四)基金经管东谈主的义务
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金经管东谈主的义务为：
购、赎回和登记事宜；
作基金财产；
产和经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；
得托付第三东谈主运作基金财产；
法律文献的礼貌；
其他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开透露前应予守密，不得向他东谈主泄露；
东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
料；
任，其补偿背负不因其退任而免除；
追偿；
东谈主；
投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和顺利经管；
(五)基金托管东谈主的权利
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的权利为：
礼貌的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应实时申报中国证监会，并
选用必要设施保护基金及联系当事东谈主的利益；
(六)基金托管东谈主的义务
根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东谈主的义务为：
务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
得托付第三东谈主托管基金财产；
开透露前应予守密，不得向他东谈主泄露；
要方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未推行基金合同礼貌的行
为，还应当说明基金托管东谈主是否选用了适合的设施；
价钱；
大会；
机构，并文书基金经管东谈主；
(七)基金合同当事各方的权利义务以基金合同为依据，不因基金财产账户称呼变更而有所
改变。
二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法则
本基金基金份额执有东谈主大会不设立日常机构。
(一) 基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约
定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额具有同等的投票权。
(二)召开事由
(含 10%，下同)的基金份额执有东谈主(以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同)提议时，
应当召开基金份额执有东谈主大会：
(1)间隔基金合同；
(2)顽固期内基金的扩募；
(3)调遣基金运作方式；
(4)变更基金类别；
(5)变更基金投资方向、投资范围或投资策略（法律法例、中国证监会和《基金合同》另有
礼貌的除外）
(6)变更基金份额执有东谈主大会轨范；
(7)更换基金经管东谈主、基金托管东谈主；
(8)提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高销售职业费率，但法律法例要求提高该
等酬谢圭臬或提高销售职业费率的除外；
(9)本基金与其他基金的合并；
(10)间隔基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所间隔上市的除外；
(11)对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项；
(12) 法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。
会，并由基金份额执有东谈主大会等于否间隔基金合同，或基金与其他基金合并进行表决：
(1)基金份额执有东谈主数目一语气 60 个使命日够不上 200 东谈主；
(2)基金资产净值一语气 60 个使命日低于 3000 万元；
(3)本基金前十大基金份额执有东谈主所执份额数在本基金一起份额数中所占比例一语气 60 个使命
日达到 90%以上。
文献，不需召开基金份额执有东谈主大会：
(1)调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；
(2)在法律法例和基金合同礼貌的范围内休养基金的申购费率、收费方式、调低赎回费率、
调低销售职业费率、休养基金份额类别成就；
(3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；
(5)基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响；
(6)按照法律法例或基金合同礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。
(三)召集东谈主和召集方式
未按礼貌召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。
金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。基金经管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主
仍以为有必要召开的，应当自行召集。
的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当
自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份
额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提
议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基
金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额执有东谈主有权自行召集基金
份额执有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
合，不得阻碍、侵犯。
(四)召开基金份额执有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书方式
和权益登记日。召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告。
基金份额执有东谈主大融会知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时分、方位和出席方式；
(2)会议拟审议的主要事项；
(3)会议形式；
(4)议事轨范；
(5)有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主权益登记日；
(6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用期限
等)、投递时分和方位；
(7)表决方式；
(8)会务常遐想议东谈主姓名、电话；
(9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
(10)召集东谈主需要文书的其他事项。
议文书中说明本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过火计议方式和
计议东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取方式。在法律法例和监管机关允许的情况下，表决
方式亦可领受网上表决、电话表决等其他表决方式。
进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定方位对书面表决意见的
计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定
方位对书面表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主经有用文书而拒不派代表对书面
表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(五)基金份额执有东谈主出席会议的方式
(1)基金份额执有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。
(2)现场开会由基金份额执有东谈主本东谈主出席或通过授权托付书录用其代理东谈主出席，现场开会时
基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表出席的，
不影响表决遵循。
(3)通信方式开会指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主文书的非现场方式在表
决截止日曩昔提交至召集东谈主指定的地址或系统。通信方式开会应按照基金合同的联系礼貌以召集
东谈主文书的非现场方式进行表决。
(4)会议的召开方式由召集东谈主细目，但更换基金经管东谈主和基金托管东谈主必须以现场开会方式召
开。
(1)现场开会方式
在同期妥贴以下条件时，现场会议方可举行：
益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)；
金份额的凭据及授权托付代理手续完备，到会者出具的联系文献妥贴联系法律法例和基金合同及
会议文书的礼貌，何况执有基金份额的凭据与基金经管东谈主执有的注册登记费力相符。
(2)通信开会方式
在同期妥贴以下条件时，通信会议方可举行：
指定方位对书面表决意见的计票进行监督；
的书面表决意见，如基金经管东谈主或基金托管东谈主经有用文书拒不到场监督的，不影响表决遵循；
占权益登记日基金总份额的 50%以上；
金份额的凭据、授权托付书等文献妥贴法律法例、基金合同和会议文书的礼貌，并与注册登记机
构记录相符。
(六)议事内容与轨范
(1)议事内容为基金合同礼貌的召开基金份额执有东谈主大会事由所波及的内容。
(2)基金经管东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金份
额执有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大
会审议表决的提案。
(3)对于基金份额执有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集东谈主对于基金份额执有东谈主提案波及事项与基金有顺利关系，何况不超出法律
法例和基金合同礼貌的基金份额执有东谈主大会权柄范围的，应提交大会审议；对于不妥贴上述要求
的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额执有东谈主提案提交大会表决，
应当在该次基金份额执有东谈主大会上进行解释和说明。
轨范性。大会召集东谈主不错对基金份额执有东谈主的提案波及的轨范性问题作念出决定。如将其提案
进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主答允；原提案东谈主不答允变更的，大会主执东谈主不错就轨范性
问题提请基金份额执有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额执有东谈主大会决定的轨范进行审议。
(4)单独或合并执有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额执有东谈主提交基金份额执有东谈主
大会审议表决的提案，基金经管东谈主或基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主大会审议表决的提案，未获
基金份额执有东谈主大会审议通过，就兼并提案再次提请基金份额执有东谈主大会审议，其时分间隔不少
于 6 个月。法律法例另有礼貌的除外。
(5)基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改，
应当在基金份额执有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少
与公告日历有 30 日的间隔期。
(1)现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照礼貌轨范告示会议议事轨范及提神事项，细目
和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经计议后进行表决，经正当执业的讼师见证后形成
大会决议。
大会由召集东谈主授权代表主执。基金经管东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主执大会的情况下，
由基金托管东谈主授权代表主执；如果基金经管东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席
大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表四肢该次基
金份额执有东谈主大会的主执东谈主。
召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称呼)、身份
证号码、执有或代表有表决权的基金份额数目、托付东谈主姓名(或单元称呼)等事项。
(2)通信方式开会
在通信表决开会的方式下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
第 2 个使命日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计一起有用表决并形成决议。如监督东谈主经
文书但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。
(七)决议形成的条件、表决方式、轨范
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额执有东谈主(或其代理东谈主)所执表决权的 50%以上通过方为有
效，除下列(2)所礼貌的须以非常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(2)非常决议
非常决议须经出席会议的基金份额执有东谈主(或其代理东谈主)所执表决权的三分之二以上(含三分
之二)通过方为有用；波及更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、调遣基金运作方式、间隔基金合
同必须以非常决议通过方为有用。
公告。
和会议文书礼貌的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表
决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。
决。
(八)计票
(1)如基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额执有东谈主代表
与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集，基金份额
执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中推举两名基
金份额执有东谈主代表与基金经管东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；但如果基金管
理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主执东谈主可自行选举三名基金份额执有东谈主代表担任监
票东谈主。
(2)监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主执东谈主就地公布计票结果。
(3)如大会主执东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行再行盘点；如大会主执东谈主
未进行再行盘点，而出席大会的基金份额执有东谈主或代理东谈主对大会主执东谈主告示的表决结果有异议，
其有权在告示表决结果后立即要求再行盘点，大会主执东谈主应当立即再行盘点并公布再行盘点结
果。再行盘点仅限一次。
在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出的授
权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证；如监督东谈主经文书但断绝到场监
督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。
(九)基金份额执有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时分、方式
证监会备案。基金份额执有东谈主大会决定的事项自表决通过之日起胜利。
束力。基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行胜利的基金份额执有东谈主大会决议。
表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公
告。
(十)实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执有
东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额执有东谈主大会召集和审议
事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
上（含 10%）；
额的二分之一（含二分之一）；
基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；
联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个
月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）
联系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；
生别称基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；
分之一）通过；
三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十一)法律法例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有礼貌的，从其礼貌。
三、基金合同销毁和间隔的事由、轨范
(一)基金合同的间隔
有下列情形之一的，基金合同将间隔：
无其他适合的基金经管公司联络其原有权利义务；
无其他适合的托管机构联络其原有权利义务；
(二)基金财产的计帐
(1)基金合同间隔之日起 30 个使命日内，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监
会的监督下进行基金计帐。
(2)基金财产计帐组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的使命主谈主员。
(3)基金财产计帐组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐组不错
照章进行必要的民事行为。
基金合同间隔，应当按法律法例和基金合同的联系礼貌对基金财产进行计帐。基金财产计帐
轨范主要包括：
(1)基金合同间隔后，发布基金财产计帐公告；
(2)基金合同间隔时，由基金财产计帐组统一收受基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证实；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)聘任管帐师事务所对计帐申诉进行审计；
(6)聘任讼师事务所出具法律意见书；
(7)将基金财产计帐结果申诉中国证监会；
(8)参加与基金财产联系的民事诉讼或仲裁；
(9)公布基金财产计帐结果；
(10)对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌清偿前，不得分派给基金份额执有东谈主。
基金财产计帐公告于基金合同间隔并报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐组公
告；计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货联系业务履历
的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组报中国证监会备案并公
告。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定
报刊上。
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议责罚方式
对于因基金合同的缔结、内容、履行妥协释或与基金合同联系的争议，基金合同当事东谈主应尽
量通过协商、统一路线责罚。不肯或者不行通过协商、统一责罚的，任何一方均有权将争议提交
中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲
裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有约束力，仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同
礼貌的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统领。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金经管东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机构办
公场合查阅，但其遵循应以基金合同本来为准。
第二十三部分 基金托管左券的内容节录
一、托管左券当事东谈主
（一）基金经管东谈主（或简称“经管东谈主”）
称呼：中信保诚基金经管有限公司
注册地址： 中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
办公地址： 中国（上海）目田贸易考验区世纪大路8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
邮政编码：200120
法定代表东谈主：涂一锴
成立日历：2005年9月30日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]142号
组织形式：有限背负公司
注册成本：贰亿元
存续期间：执续规划
规划范围：基金召募、基金销售、资产经管和中国证监会许可的其他业务。
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表东谈主：张金良
成立日历：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元
存续期间：执续规划
规划范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承兑
与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事
同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证职业及担保；代理收付款项及代
理保障业务；提供支执箱职业；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管东谈主与基金经管东谈主之间的业务监督、核查
（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳圭臬的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求
的方式提供投资品种池和交往敌手库，以便基金托管东谈主运用联系本领系统，对基金履行投资是否
妥贴基金合同对于证券采纳圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票、债券、货
币阛阓器具、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金重心投资于固
定收益类证券，包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支执证券、
可调遣债券（含分离交往可转债）、回购，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定
收益类金融器具。
本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于金融债(不包括政
策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、资产支执证券、可调遣债券等非国度信用的固定
收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50%。
本基金不错参与一级阛阓新股申购和增发新股申购，以及在二级阛阓上投资股票、权证等权
益类资产。本基金投资于权益类资产的比例不高于基金资产的 20%，其中执有的一起权证市值不
越过基金资产净值的 3%。
顽固期结果转为上市洞开式基金（LOF）后，本基金投资于现款或者到期日在一年以内的政
府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东谈主在履行适合轨范后，不错
将其纳入投资范围。
当法律法例的联系礼貌变更时，基金经管东谈主在履行适合轨范后可对上述资产配置比例进行
适合休养。
督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：
(1)本基金执有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的 10％；
(2)本基金执有的一起权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；
(3)本基金干涉世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的
期；
(4)本基金投资于固定收益类证券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于金融债(不包括
政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、资产支执证券、可调遣债券等非国度信用的固
定收益类证券的比例不低于固定收益类证券的 50%；本基金投资于权益类资产的比例不高于基金
资产的 20%；
(5)本基金投资于兼并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得越过基金资产净值的
(6)本基金执有的一起资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；
(7)本基金执有的兼并(指兼并信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该资产支执证券规
模的 10％；
(8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产支执
证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予全
部卖出；
(9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
(10)本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得越过上一交往日基金资产净值的 0.5％；
(11)顽固期结果转为上市洞开式基金（LOF）后，保执不低于基金资产净值 5％的现款或者
到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(12)本基金执有的整个引导受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的 15%；本基金
执有的兼并引导受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的 8%；
此处引导受限证券界说见下文第 5 项；
(13)本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的一起洞开式基金执有一家上市公司刊行的可
引导股票，不得越过该上市公司可引导股票的 15%；本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的
一起投资组合执有一家上市公司刊行的可引导股票，不得越过该上市公司可引导股票的 30%；
（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得越过基金资产净值的 15%；因证券
阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的身分致使基金不妥贴本条所规
定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交
易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。
如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法律法例或监管
部门取消上述限制，如适用于本基金，履行适合轨范后，本基金投资不再受联系限制。
除上述第（8）、（11）、（14）、（15）项除外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金
范围变动、股权分置革新中支付对价等基金经管东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述礼貌
投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个交往日内进行休养。法律法例另有礼貌的从其礼貌。
基金经管东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的资产配置比例妥贴基金合同的联系
约定。基金托管东谈主对基金的投资比例的监督与查验自本基金合同胜利之日起运行。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资退却行动和关
联交往进行监督。根据法律法例联系基金退却从事关联交往的礼貌，基金经管东谈主和基金托管东谈主应
事前彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及联系关联
方刊行的证券名单。基金经管东谈主和基金托管东谈主有背负确保关联交往名单的的确性、准确性、齐备
性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例退却基金从事的
关联交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主选用必要设施阻截该关联交往的发生，如基金托
管东谈主选用必要设施后仍无法阻截关联交往发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会申诉。对于基金
经管东谈主已成交的关联交往，基金托管东谈主事前无法阻截该关联交往的发生，只可进行过后结算，基
金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会申诉。
阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业圭臬
的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交
易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交往敌手。基金
托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金经管东谈主可
以每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单细咫尺已与本次剔除的交
易敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时
休养银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交往敌手发
生交往前 3 个使命日内与基金托管东谈主协商责罚。
基金经管东谈主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券阛阓的交往法则进行交往，并负责解
决因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律背负及损
失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主细观念时分前仍未承担失言背负过火他联系
法律背负的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管
东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主没
有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托
管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨背负。
券进行监督。
基金经管东谈主投资引导受限证券（与上文所述流动性受限资产并不交流，指经中国证监会批准
的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，
不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押
券等引导受限证券），应事前根据中国证监会联系礼貌，明确基金投资引导受限证券的比例，制
订严格的投资决策过程和风险控制轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基
金托管东谈主对基金经管东谈主是否顺从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情
况进行监督。
（1）本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算
有限背负公司负责登记和存管，并可在证券交往所或世界银行间债券阛阓交往的证券。
本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责联系使命的落实和协
调，并确保基金托管东谈主粗略深广查询。因基金经管东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，酿成基
金托管东谈主无法安全支执本基金资产的背负与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全的背负
及损失，由基金经管东谈主承担。
本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券，也不得预支任何形式的保证金。
（2）基金经管东谈主投资非公开采行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风
险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动性痛楚
以及联系损失的冒昧责罚设施，以及联系特地情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资引导受限证
券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开采行股票联系流动性风险处置预案。
基金经管东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险选用积极有用的措
施，在合理的时天职有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等
原因而导致基金现款盘活痛楚时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担
整个损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何背负。如因基金
经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿背负的，基金经管东谈主应补偿基金托
管东谈主由此遭受的损失。
（3）本基金投资非公开采行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个使命日向基金托管东谈主提
交联系书面费力，并保证向基金托管东谈主提供的联系费力的确、准确、齐备。联系费力如有休养，
基金经管东谈主应实时提供休养后的费力。上述书面费力包括但不限于：
①中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。
②非公开采行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行费力。
③非公开采行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限背负公司或中央国债登记结算有限背负公
司签订的证券登记及职业左券。
④基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。
（4）基金经管东谈主应在本基金投资非公开采行股票后两个交往日内，在中国证监会指定媒介
透露所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁依期等信息。
本基金联系投资受限证券比举例违犯联系限制礼貌，在合理期限内未能进行实时休养，基金
经管东谈主应依照《信息透露办法》的联系礼貌编制临时申诉书，给予公告。
（5）基金托管东谈主根据联系礼貌有权对基金经管东谈主进行以下事项监督：
①本基金投资受限证券时的法律法例顺从情况。
②在基金投资受限证券经管使命方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。
③联系比例限制的推行情况。
④信息透露情况。
（6）联系法律法例对基金投资受限证券有新礼貌的，从其礼貌。
金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、联系信息透露、基
金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。
合同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文书基金经管东谈主限期纠正。基金
经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应不才一使命日
前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违
规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对
文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期
内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。
业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金经管东谈主应在礼貌时天职修起并改正，或就基
金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需
向中国证监会报送基金监督申诉的事项，基金经管东谈主应积极配合提供联所有据费力和轨制等。
联系礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主，由此酿成的损失由基金经管东谈主
承担。
经管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主无正派根由，断绝、阻难对方根据
本托管左券礼貌诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基
金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。
东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照法
律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间的具体法则依照联系法律法例的礼貌和基金合同的约定推行。
（二）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东谈主计较的基金资产净值和千般
基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。
无故蔓延推行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、托管
左券过火他联系礼貌时，应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应
实时查对并以书面形式给基金经管东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内
实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。
基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系费力以供基金经管东谈主核
查托管财产的齐备性和的确性，在礼貌时天职修起基金经管东谈主并改正。
管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东谈主无正派根由，断绝、阻难对方根据托
管左券礼貌诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管
理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。
三、基金财产的支执
（一）基金财产支执的原则
有特殊情况两边可另行协商责罚。
文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管东谈主选用
设施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损
失，基金托管东谈主对此不承担任何背负。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。
东谈主东谈主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一起资金
划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在礼貌时天职，聘任具有从事证券联系业务履历的会
计师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会
计师署名方为有用。
事宜。
（三）基金银行账户的开立和经管
合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支执和使用。
东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以
外的行为。
的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管
管东谈主与基金联名的证券账户。
东谈主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务除外的行为。
金经管东谈主负责。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐使命，基金经管东谈主应
给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限
背负公司的礼貌推行。
业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使
用的礼貌推行。
（五）债券托管专户的开设和经管
基金合同胜利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司的联系
礼貌，在中央国债登记结算有限背负公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的
结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主左券。
基金参与认购未上市债券时，基金经管东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合同或左券，明
确约定债券过户具体事宜。不然，基金经管东谈主需对所认购债券的过户事宜承担相应背负。
（六）其他账户的开立和经管
东谈主负责开立。新账户按联系礼貌使用并经管。
（七）基金财产投资的联系有价凭据等的支执
基金财产投资的联系什物证券等有价凭据由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支执库，也可存
入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负公司上海分公司/深圳分公司或
单据营业中心的代支执库，支执凭据由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭据的购买和转让，由
基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用控制的证券不
承担支执背负。
（八）与基金财产联系的要紧合同的支执
与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、与
基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主支执。除托管左券另有礼貌外，
基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信
息透露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少
各执有一份本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金
托管东谈主，并在三十个使命日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的支执期限为基金合同间隔后
四、基金资产净值计较与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
千般基金份额净值是指该类基金份额的基金资产净值除以该类基金份额总和，千般基金份额
净值的计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。
基金经管东谈主每个使命日计较基金资产净值及千般基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按礼貌
公告。
基金经管东谈主每使命日对基金资产进行估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经
基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
金的基金管帐背负方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平
等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对外
给予公布。
五、基金份额执有东谈主名册的登记与支执
基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东谈主
名册由基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支执，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分别保
管基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善支执，则按联系法例承担背负。
在基金托管东谈主要求或编制中期申诉和年报前，基金经管东谈主应将联系费力送交基金托管东谈主，不
得无故断绝或延误提供，并保证其的的确性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所支执的基金
份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守密义务，除罪人律、法例、规章
另有礼貌，有权机关另有要求。
六、争议责罚方式
因基金合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一责罚，协商、统一不行解
决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国
国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有约束
力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续诚挚、勤恳、尽
责地履行基金合同和托管左券礼貌的义务，珍重基金份额执有东谈主的正当权益。
基金合同受中国法律统领。
七、托管左券的修改与间隔
（一）托管左券的变更轨范
托管左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与基
金合同的礼貌有任何破损。基金托管左券的变更报中国证监会核准或备案后胜利。
（二）基金托管左券间隔出现的情形
第二十四部分 对基金份额执有东谈主的职业
基金经管东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的职业。基金经管东谈主有权根据基金份额执有东谈主
的需要和阛阓的变化，加多或变更职业状貌及内容。主要职业内容如下：
一、费力变更
投资东谈主蜕变个东谈主信息费力，请利用以下方式进行修改：到原开立基金账户的销售网点, 登录
中信保诚基金网站、微信公众号（中信保诚基金钞票号）进行或投资者本东谈主致电客服中心。
二、依期定额投资推敲
本基金可通过销售机构为投资东谈主提供依期定额投资的职业，即投资东谈主可通过固定的渠谈，采
用依期定额的方式申购基金份额。依期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时分和业务规
则将在本基金洞开申购赎回后公告。
三、基金调遣
基金经管东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的礼貌，在条件训练的情况下提供本基金与
基金经管东谈主经管的其他基金之间的调遣职业。基金调遣不错收取一定的调遣费，联系法则由基金
经管东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告。
四、电话查询职业
中信保诚基金免远程费客服专线4006660066，为客户提供安全高效的电话自助语音或东谈主工查
询职业。
五、在线职业
中信保诚基金网站（http://www.citicprufunds.com.cn）为基金投资东谈主提供网上查询、网
上资讯、网上留言等职业；微信公众号（中信保诚基金钞票号）为基金投资东谈主提供网上查询、网
上交往、在线商讨等职业。
六、客户投诉和建议处理
投资东谈主不错通过中信保诚基金提供的网上留言、微信公众号（中信保诚基金钞票号）、招呼
中心东谈主工座次、书信、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的职业进行投诉或建议建议。
投资东谈主还不错通过销售机构的职业电话对该销售机构提供的职业进行投诉。
七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式计议本基金经管
东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。
第二十五部分 其他应透露事项
在本基金存续期内，本基金经管东谈主的里面机组成就、职能别离可能会发生变化，但不会影响
本基金的投资理念、投资方向、投资范围和投资运作。
本基金的其他应透露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披
露办法》等联系法律法例礼貌的内容与方式进行透露，并在礼貌媒介上公告。自 2023 年 5 月 1
日以来，波及本基金的联系公告如下：
称事宜的公告，2023 年 9 月 12 日
月 24 日
日
台场外赎回费率优惠行为的公告，2024 年 3 月 30 日
年 4 月 30 日
第二十六部分 招募说明书的存放及查阅方式
照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例礼貌将信息
置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可
在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主也可在基金经管东谈主指定的网站上进行查
阅。
基金经管东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十七部分 备查文献
（一）中国证监会核准信诚增强收益债券型证券投资基金召募的文献
（二）《中信保诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）基金合同》
（三）《中信保诚增强收益债券型证券投资基金（LOF）托管左券》
（四）法律意见书
（五）基金经管东谈主业务履历批件、营业派司
（六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司
（七）《中信保诚基金经管有限公司洞开式基金业务法则》
（八）中国证监会要求的其他文献
上述备查文献存放在基金经管东谈主和基金代销机构的办公场合和营业场合,基金投资东谈主可免费
查阅。在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献的复制件或复印件。
中信保诚基金经管有限公司
买球·(中国)APP官方网站
